多項選擇題《關于開展員工不良行為集中舉報排查的通知》（鄂農(nóng)信辦字[2013]69號）明確規(guī)定了員工不良行為排查的排查責任，下列說法中正確的有：（）

A.基層行社所屬員工（不含副職、委派會計和信貸主管）的集中排查工作，由基層行社主要負責人負責
B.基層行社主要負責人和副職、行社機關各部門主要負責人的集中排查，由行社監(jiān)事長或分管稽核監(jiān)察領導負責
C.基層行社信貸主管的集中排查，由行社分管信貸工作的領導負責；委派會計的集中排查，由行社分管財會工作的領導負責
D.行社機關各部門所屬員工的集中排查，由各部門主要負責人負責；縣（市）行社領導班子成員、市州行社其他領導班子成員的集中排查，由市州行社主要負責人負責


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2.多項選擇題《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》（銀監(jiān)辦發(fā)［2012］127號）規(guī)定，辦理具體柜臺業(yè)務方面，不得存在以下行為（）

A.柜員辦理本人業(yè)務
B.不按規(guī)定核對預留印鑒或支付密鑰辦理業(yè)務
C.代客戶申請、啟用、操作網(wǎng)上銀行、手機銀行、電話銀行業(yè)務
D.代客戶保管客戶存單、卡、折、票據(jù)、印鑒卡、身份證等重要物品

3.多項選擇題《中國銀監(jiān)會辦公廳關于加強銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務操作風險的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2015]97號）規(guī)定，關于加強“三道防線”建設方面，說法正確的是（）

A.業(yè)務管理條線作為第一道防線應承擔起風險防控的首要責任，負責相關業(yè)務制度的制訂、執(zhí)行、日常檢查和持續(xù)改進，及時收集基層機構(gòu)業(yè)務訴求和風險防范建議，動態(tài)調(diào)整制度、流程、風險控制措施，提出修訂重要憑證和合同文本等建議
B.風險合規(guī)條線作為第二道防線應認真落實風險監(jiān)測、重點業(yè)務風險檢查、風險事件牽頭處置及實施問責等職責
C.審計監(jiān)督條線作為第三道防線應加大對重點風險隱患的監(jiān)督檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀問題提出整改意見
D.三道防線各部門應分工明確、職責清晰、有機配合、無縫對接。

4.多項選擇題根據(jù)《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》（銀監(jiān)辦發(fā)［2012］127號）規(guī)定，銀行賬戶管理方面，不得存在以下行為（）

A.獲取客戶密碼，泄漏、擅自修改客戶信息
B.利用客戶賬戶過渡本人資金
C.通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金
D.違規(guī)使用內(nèi)部賬戶為客戶辦理支付結(jié)算業(yè)務

5.多項選擇題合規(guī)現(xiàn)場檢查采取定期或不定期的方式進行，檢查主要內(nèi)容包括（）

A.對安全管理制度的執(zhí)行情況進行突擊檢查，提出合規(guī)建議。
B.對各項業(yè)務管理制度執(zhí)行情況進行突擊檢查，及時識別和預警操作風險。
C.對合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進行現(xiàn)場糾正，提出限期整改意見。
D.督導被查行對存在問題進行有效整改和責任追究