您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、建立客戶身份識(shí)別制度
B、建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
C、建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
D、執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度
A、由保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人代繳保費(fèi)但無法說明資金來源的屬于可疑交易
B、金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》執(zhí)行，而無須遵守駐在國的相關(guān)規(guī)定
C、實(shí)施現(xiàn)場調(diào)查時(shí)，可以在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行，也可以在被詢問人同意的其他地點(diǎn)進(jìn)行
D、以躉交方式購買大額保單，與其經(jīng)濟(jì)狀況不相符的應(yīng)作為可疑交易上報(bào)
A、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B、客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
C、采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
D、履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為
A、金融機(jī)構(gòu)可以通過員工與客戶直接接觸
B、散發(fā)反洗錢宣傳手冊
C、在開戶申請(qǐng)材料或合同中增加洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示條款
最新試題
中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)按照《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》，綜合下列哪些因素，對(duì)評(píng)級(jí)指標(biāo)逐項(xiàng)評(píng)價(jià)、計(jì)分，得出初評(píng)分?jǐn)?shù)（）？
從身份背景看，涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的個(gè)人客戶多為中老年男性，身份集中在務(wù)工人員、務(wù)農(nóng)人員、自由職業(yè)者，或未完整留存工作單位信息，個(gè)人身份與其賬戶實(shí)際交易規(guī)模不符。
以下哪一項(xiàng)不屬于套現(xiàn)洗錢在資金交易方面的識(shí)別點(diǎn)（）？
通關(guān)走私是指通過海關(guān)監(jiān)管區(qū)進(jìn)出境，采取瞞報(bào)、偽報(bào)、低報(bào)、偽裝、藏匿等手段進(jìn)行走私，通常報(bào)關(guān)價(jià)格明顯低于市場價(jià)格或有違常理。
以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識(shí)別點(diǎn)（）？
從行為特征來看，涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的賬戶往往在開戶后不久便通過自助非柜面渠道變更賬戶信息。例如，更改電子銀行業(yè)務(wù)預(yù)留電話、銀行卡密碼等。
網(wǎng)絡(luò)賭博在"資金交易"方面的識(shí)別點(diǎn)包括（）。
如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動(dòng)，在什么情況下是不適合開展客戶盡職調(diào)查的？
從交易模式看，電信詐騙團(tuán)伙賬戶分為上游賬戶、過渡賬戶和下游賬戶三類。
反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面（）？