證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有()。
Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息
Ⅱ.將“薦股軟銷件售”(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)
Ⅲ.公會(huì)備平對案待客戶,得通過誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式^將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶
Ⅳ.遵循客戶適當(dāng)性原則,制定了解客戶的制度和流程,對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí),并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn),將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
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證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括()。
Ⅰ.賬戶管理Ⅱ.證券委托買賣Ⅲ.清算交割Ⅳ.投資者教育與適當(dāng)性管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)包括()。
Ⅰ.建立“防火墻”制度
Ⅱ.應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
Ⅲ.證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
Ⅳ.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括()。
Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
Ⅱ.證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
Ⅲ.稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核,出具稽核報(bào)告
Ⅳ.通過建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn),建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制。定期向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告,并將有關(guān)情況通報(bào)自營業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
證券公司向客戶融資,應(yīng)當(dāng)使用()。
Ⅰ.自有資金Ⅱ.自有證券Ⅲ.依法取得處分權(quán)的證券Ⅳ.依法籌集的資金
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
最新試題
如果某投資人以每股10元賣空1000股某股票,初始保證金為60%,那么他至少需要()元自有資金?
對債券價(jià)格而言,同等幅度的收益率變動(dòng),收益率下降給投資者帶來的利潤大于收益率上升給投資者帶來的損失。
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預(yù)期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價(jià)為10.8元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價(jià)值是()元。
下面屬于貨幣市場的債券的有()。
持有期收益率是指債券的每年利息收入與其當(dāng)前市場價(jià)格的比率。
假設(shè)一債券期限為5年,面值1000元,每年支付80元利息,現(xiàn)市價(jià)1000元,求其必要收益率為()。
宏觀經(jīng)濟(jì)周期的四個(gè)階段有:復(fù)蘇、繁榮、衰退、蕭條。
如果某投資人以每股10元購買某股票1000股。如果初始保證金為60%,那么如果維持保證金為30%,那么當(dāng)股票價(jià)格跌至多少()元時(shí),他將收到補(bǔ)充保證金的通知?
信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會(huì)計(jì)信息,又包括非會(huì)計(jì)信息。
債券的價(jià)格理論上是債券未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值之和。