根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，承銷商應(yīng)當(dāng)保留承銷過(guò)程中的相關(guān)資料包括但不限于（）。
Ⅰ.路演推介活動(dòng)及詢價(jià)過(guò)程中的推介或宣傳材料、投資價(jià)值研究報(bào)告
Ⅱ.定價(jià)與配售過(guò)程中的投資者報(bào)價(jià)信息、申購(gòu)信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號(hào)碼及身份證明文件等
Ⅲ.確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件
Ⅳ.信息披露文件與申報(bào)備案文件
Ⅴ.其他和發(fā)行與承銷過(guò)程相關(guān)的文件或承銷商 認(rèn)為有必要保留的文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，違反規(guī)定假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)人員和其他直接責(zé)任人員（）。
Ⅰ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
Ⅲ.給予警告
Ⅳ.并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下（）情形屬于公開(kāi)發(fā)行證券。
Ⅰ.向不特定對(duì)象發(fā)行證券
Ⅱ.向累計(jì)100人的特定對(duì)象發(fā)行證券
Ⅲ.向累計(jì)150人的特定對(duì)象發(fā)行證券
Ⅳ.向累計(jì)300人的特定對(duì)象發(fā)行證券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，資信狀況符合（）標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行。
Ⅰ.發(fā)行人最近3年無(wú)債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)
Ⅱ.發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券一年利息的1.5倍
Ⅲ.債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AAA級(jí)
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.控股股東、實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利，通過(guò)關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益
B.公司根據(jù)股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無(wú)效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷變更登記
C.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，并享有對(duì)證券公司財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利
D.股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷
A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益
B.編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
C.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
D.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
最新試題
對(duì)那些盈利為負(fù)的公司，既可以用市盈率也可以使用市凈率來(lái)進(jìn)行估價(jià)。
假設(shè)一債券期限為5年，面值1000元，每年支付80元利息，現(xiàn)市價(jià)1000元，求其必要收益率為（）。
下面屬于貨幣市場(chǎng)的債券的有（）。
市場(chǎng)失靈理論認(rèn)為證券市場(chǎng)存在著市場(chǎng)失靈的情況，比如壟斷、外部性、信息不完全不對(duì)稱等，會(huì)損害市場(chǎng)的效率和公平，使得監(jiān)管成為必要。
計(jì)算當(dāng)前市盈率要考慮的因素有（）。
當(dāng)市場(chǎng)利率大于息票率時(shí)，債券的償還期越長(zhǎng)，債券的價(jià)格越高。
技術(shù)分析建立在三大假設(shè)之上，它們是（）。
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并預(yù)期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價(jià)為10.8元，投資者要求的股票收益率為10％，那么該公司對(duì)投資者來(lái)講，每股價(jià)值是（）元。
對(duì)債券價(jià)格而言，同等幅度的收益率變動(dòng)，收益率下降給投資者帶來(lái)的利潤(rùn)大于收益率上升給投資者帶來(lái)的損失。
某5年期國(guó)債的收益率為5%，具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%，那么，它們之間的收益率差額為5%。