單項選擇題（）是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。

A.對證券發(fā)行人的權利
B.對證券交易人的權利
C.對證券監(jiān)管人的權利
D.對證券轉讓人的權利


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1.單項選擇題下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是（）。

A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求
B.有關本次并購重組事項的財務顧問專業(yè)意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業(yè)意見
C.已按照規(guī)定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異
D.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復

2.單項選擇題下列關于財務顧問與委托人之間權利和義務的說法中，錯誤的是（）。

A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務
B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責
C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料

3.單項選擇題下列關于證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備條件的說法中，錯誤的是（）。

A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
B.財務顧問主辦人不少于3人
C.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制
D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

4.單項選擇題券公司經營融資融券業(yè)務時，在證券登記結算機構開立的賬戶不包括（）。

A.融券專用證券賬戶
B.信用交易證券交收賬戶
C.信用交易資金交收賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶

5.單項選擇題（）是指為上市公司的收購、重大資產重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。

A.上市公司并購重組投資咨詢業(yè)務
B.上市公司并購重組財務顧問業(yè)務
C.上市公司并購重組經紀業(yè)務
D.上市公司并購重組投資銀行業(yè)務