單項選擇題誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于（）。

A.結(jié)果犯
B.預(yù)測犯
C.原因犯
D.過程犯


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1.單項選擇題發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（）。

A.未直接參與信息披露違法行為
B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
C.受他人脅迫參與信息披露違法行為
D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

2.單項選擇題（）是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。

A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)
B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)
C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)
D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)

3.單項選擇題（）是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

A.對證券發(fā)行人的權(quán)利
B.對證券交易人的權(quán)利
C.對證券監(jiān)管人的權(quán)利
D.對證券轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利

4.單項選擇題下列不屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見承諾內(nèi)容的是（）。

A.已對委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
B.有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見
C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異
D.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

5.單項選擇題下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)
B.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)
C.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

最新試題

關(guān)于計價錯誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人開展基金業(yè)績評價的益處良多，以下表述正確的有（）。I.有助于投資目標(biāo)匹配Ⅱ.有助于投資計劃實施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績效考核提供參考

題型：單項選擇題

按照（），當(dāng)股票（或大盤）放量上漲或者呈現(xiàn)價升量增的態(tài)勢時，則股票有望再續(xù)升勢。

題型：單項選擇題

基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)忠誠盡責(zé)、廉潔公正，主要體現(xiàn)在以下幾點：（）。I.拒絕接受基金托管機(jī)構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票

題型：單項選擇題

近來國內(nèi)多起“老鼠倉”案件得到依法審理，對于基金從業(yè)人員的法律意識及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用，這說明（）。

題型：單項選擇題

下列關(guān)于歐盟《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）對于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定，說法正確的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于金融期貨，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評估（）。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報率Ⅳ.風(fēng)險容忍度

題型：單項選擇題

關(guān)于債券嵌入條款，以下表述正確的是（）。

題型：單項選擇題

各國對專業(yè)投資者的劃分標(biāo)準(zhǔn)基本都體現(xiàn)在（）。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗Ⅳ.金融市場知識Ⅴ.投資時長

題型：單項選擇題