A.銀監(jiān)會以及派出機(jī)構(gòu)按照“誰立項(xiàng)、誰組織、誰負(fù)責(zé)”的工作機(jī)制
B.檢查組實(shí)行組長負(fù)責(zé)制
C.檢查人員少于兩人或未出示合法證件或檢查通知書的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕檢查
D.對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料，經(jīng)檢查組組長同意可以封存
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A.在檢查中已經(jīng)獲取銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或相關(guān)人員涉嫌違法的初步證據(jù)
B.在檢查中已經(jīng)獲取銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或相關(guān)人員涉嫌違法的最終證據(jù)
C.相關(guān)調(diào)查權(quán)行使對象限于與涉嫌違法事項(xiàng)有關(guān)的單位和個人
D.以上都是
A.應(yīng)具備本科以上學(xué)歷
B.具備任職所需的相關(guān)知識、經(jīng)驗(yàn)及能力
C.從事銀行業(yè)工作2年以上
D.具有良好的銀行業(yè)從業(yè)記錄
A.對公存款業(yè)務(wù)
B.對私存款業(yè)務(wù)
C.資產(chǎn)業(yè)務(wù)
D.中間業(yè)務(wù)
A.具有健全有效的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理和問責(zé)制度
B.轄內(nèi)代理營業(yè)機(jī)構(gòu)最近2年無重大案件
C.轄內(nèi)代理營業(yè)機(jī)構(gòu)的人員配備、安防設(shè)施、整改情況符合法律法規(guī)和銀監(jiān)會規(guī)定
D.銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件
A.期貨
B.期權(quán)
C.遠(yuǎn)期
D.調(diào)期
最新試題
合規(guī)風(fēng)險識別是指對銀行內(nèi)部（）等進(jìn)行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)形成合規(guī)風(fēng)險類別，以便進(jìn)一步對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。
嚴(yán)禁預(yù)簽（）、（）、（）、（）等信貸單證。
商業(yè)銀行（）、（）和（）均承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的職責(zé)。
合規(guī)風(fēng)險評估是指在合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風(fēng)險而可能導(dǎo)致（）等相關(guān)風(fēng)險損失概率和損失大小，以及對銀行整體運(yùn)營產(chǎn)生影響的程度。
對于實(shí)行政府指導(dǎo)價、政府定價的收費(fèi)項(xiàng)目，商業(yè)銀行有下列哪些情形的，認(rèn)定為違規(guī)收費(fèi)行為（）。
合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括（）等。
郵儲銀行員工嚴(yán)禁以任何形式參與或介紹他人參與（）、（）、（）等活動。
銀監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)根據(jù)金融機(jī)構(gòu)的（）、（）、（）、（）等，確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍，確保檢查項(xiàng)目科學(xué)、合理、可行。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行明碼標(biāo)價的規(guī)定，在其營業(yè)場所醒目位置及時、準(zhǔn)確公示（）等。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級。