A.遵照屬地原則解決，由客戶所在地機(jī)構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)處理，客戶所在地?zé)o我行機(jī)構(gòu)的，由客戶賬戶開戶地機(jī)構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)處理
B.客戶所在地與賬戶開戶地、交易發(fā)生地不一致的，屬于必須由賬戶開戶地處理的賬戶性問題，由賬戶開戶地機(jī)構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)處理
C.交易發(fā)生地機(jī)構(gòu)不便直接接觸客戶處理相關(guān)事宜的，可委托客戶所在地機(jī)構(gòu)處理
D.涉及跨一級(jí)分行客戶投訴的，協(xié)辦機(jī)構(gòu)需要在3個(gè)工作日內(nèi)處理完畢并將處理結(jié)果反饋給處理投訴的一級(jí)分行
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A.誰公開，誰審查
B.誰審查，誰負(fù)責(zé)
C.先審查，后公開
D.誰公開、誰負(fù)責(zé)
A.禁入類
B.高風(fēng)險(xiǎn)
C.中風(fēng)險(xiǎn)
D.低風(fēng)險(xiǎn)
A.日?？梢山灰讏?bào)告
B.人工發(fā)起可疑交易報(bào)告
C.回溯性分析報(bào)告
D.大額可疑交易報(bào)告
A.毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪
B.恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪
C.貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序罪
D.金融詐騙罪
A.各級(jí)機(jī)構(gòu)的合規(guī)負(fù)責(zé)人不得分管業(yè)務(wù)條線
B.合規(guī)報(bào)告分為定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告兩種
C.合規(guī)定期報(bào)告為每年一次
D.合規(guī)管理流程由合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測、報(bào)告/披露等環(huán)節(jié)組成
最新試題
對(duì)于實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià)的收費(fèi)項(xiàng)目，商業(yè)銀行有下列哪些情形的，認(rèn)定為違規(guī)收費(fèi)行為（）。
從全行層面建立健全內(nèi)部控制評(píng)價(jià)機(jī)制，包括對(duì)（）、（）、（）、（）等，確保內(nèi)控評(píng)價(jià)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。
以下哪些行為認(rèn)定為商業(yè)銀行“只收費(fèi)不服務(wù)”（）。
違反代收付業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級(jí)處分（）。
上市公司（）、（）和（）不得通過隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段，規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。
代理機(jī)構(gòu)終止?fàn)I業(yè)的，應(yīng)收回所有（）。
以下屬于違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為是（）。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)銀行內(nèi)部（）等進(jìn)行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類別，以便進(jìn)一步對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動(dòng)。
郵儲(chǔ)銀行員工嚴(yán)禁以任何形式參與或介紹他人參與（）、（）、（）等活動(dòng)。
合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括（）等。