多項(xiàng)選擇題合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)()、()、()的向管理層提供定性描述的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況報(bào)告。

A.及時(shí)
B.定時(shí)
C.全面
D.完整


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1.多項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指本行因未能遵循合規(guī)要求可能遭受()的風(fēng)險(xiǎn)。

A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.財(cái)務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行收費(fèi)行為執(zhí)法指南》,有利于規(guī)范收費(fèi)行為的積極因素具體包括但不限于()。

A.收費(fèi)項(xiàng)目明確
B.制定服務(wù)規(guī)程
C.提高服務(wù)專業(yè)化水平
D.服務(wù)檔案健全
E.有完善的收費(fèi)投訴處理制度

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行收費(fèi)行為執(zhí)法指南》,對(duì)于實(shí)行市場(chǎng)調(diào)節(jié)價(jià)的收費(fèi)項(xiàng)目,商業(yè)銀行有下列情形之一的,認(rèn)定為違規(guī)收費(fèi)行為()。

A.在價(jià)目表外自立收費(fèi)項(xiàng)目
B.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)超出價(jià)目表規(guī)定
C.收費(fèi)對(duì)象與價(jià)目表規(guī)定不符
D.對(duì)總行減免優(yōu)惠政策沒(méi)有執(zhí)行到位

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行收費(fèi)行為執(zhí)法指南》,商業(yè)銀行收費(fèi)行為應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。

A.依法合規(guī)
B.平等自愿
C.息費(fèi)分離
D.質(zhì)價(jià)相符

最新試題

以下屬于違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

代理機(jī)構(gòu)所有業(yè)務(wù)憑證,應(yīng)由郵儲(chǔ)銀行統(tǒng)一印制,并嚴(yán)格執(zhí)行郵儲(chǔ)銀行制定的()、()、()、()等制度。

題型:多項(xiàng)選擇題

郵儲(chǔ)銀行應(yīng)制定代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)安全管理外包辦法,明確()、()、()、()等外包管理要求。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法》,以下說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

郵儲(chǔ)銀行員工違規(guī)行為處理種類(lèi)有()

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)銀行內(nèi)部()等進(jìn)行分析判斷,并且通過(guò)收集和整理銀行所有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別,以便進(jìn)一步對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)測(cè)等系統(tǒng)性活動(dòng)。

題型:多項(xiàng)選擇題

違反印章管理規(guī)定,有下列哪些行為的,直接給予開(kāi)除處分,或者解除勞動(dòng)合同()。

題型:多項(xiàng)選擇題

銀監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)根據(jù)金融機(jī)構(gòu)的()、()、()、()等,確定對(duì)其現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率、范圍,確保檢查項(xiàng)目科學(xué)、合理、可行。

題型:多項(xiàng)選擇題

上市公司()、()和()不得通過(guò)隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段,規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。

題型:多項(xiàng)選擇題

違反個(gè)人儲(chǔ)蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定,有下列哪些情形的,給予告誡或通報(bào)批評(píng)處理()。

題型:多項(xiàng)選擇題