多項選擇題商業(yè)銀行建立與實施內(nèi)部控制,應當遵循的原則是()。

A.全面覆蓋原則
B.審慎性原則
C.制衡性原則
D.相匹配原則


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1.多項選擇題內(nèi)部控制缺陷進行初步認定,按其影響程度分為()。

A.關鍵缺陷
B.重大缺陷
C.重要缺陷
D.一般缺陷

2.多項選擇題內(nèi)部控制缺陷包括()。

A.設計缺陷
B.運行缺陷
C.操作缺陷
D.制度缺陷

3.多項選擇題企業(yè)人力資源至少應當關注下列哪些風險()。

A.人力資源缺乏或過剩
B.人力資源退出機制不當
C.人力資源激勵約束機制不合理
D.關鍵崗位人員管理不完善

4.多項選擇題企業(yè)合同管理至少應當關注下列風險()。

A.合同內(nèi)容存在重大疏漏和欺詐,可能導致企業(yè)合法權益受到侵害
B.合同糾紛處理不當,可能損害企業(yè)利益、信譽和形象
C.合同未全面履行或監(jiān)控不當,可能導致企業(yè)訴訟失敗、經(jīng)濟利益受損
D.以上全部都是

5.多項選擇題企業(yè)在確定職權與崗位分工過程中,應當體現(xiàn)不相容職務相互分離要求,不相容職務通常包括()。

A.可行性研究與決策審批
B.決策審批與執(zhí)行
C.執(zhí)行與監(jiān)督檢查
D.輪崗與強制休假

最新試題

商業(yè)銀行應當培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化,引導員工樹立()、(),提高員工的職業(yè)道德水準,規(guī)范員工行為。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機構管理辦法》,以下事項可由郵儲銀行二級分行申請的有()。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行應當嚴格執(zhí)行明碼標價的規(guī)定,在其營業(yè)場所醒目位置及時、準確公示()等。

題型:多項選擇題

郵儲銀行對代理營業(yè)機構業(yè)務的檢查重點包括哪些()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機構管理辦法》,以下說法正確的是()。

題型:多項選擇題

從全行層面建立健全內(nèi)部控制評價機制,包括對()、()、()、()等,確保內(nèi)控評價符合監(jiān)管機構的要求。

題型:多項選擇題

違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定,有下列哪些情形的,給予告誡或通報批評處理()。

題型:多項選擇題

嚴禁預簽()、()、()、()等信貸單證。

題型:多項選擇題

違反借記卡業(yè)務規(guī)定,有下列哪些情形之一,給予告誡或通報批評處理()。

題型:多項選擇題

合規(guī)風險評估是指在合規(guī)風險識別的基礎上,應用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風險而可能導致()等相關風險損失概率和損失大小,以及對銀行整體運營產(chǎn)生影響的程度。

題型:多項選擇題