多項選擇題商業(yè)銀行應及時將()、()和()等內部制度向銀監(jiān)會備案。

A.合規(guī)政策
B.合規(guī)文化
C.合規(guī)管理程序
D.合規(guī)指南


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2.多項選擇題合規(guī)管理部門應制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃,包括()等。

A.特定政策和程序的實施與評價
B.合規(guī)風險評估
C.合規(guī)性測試
D.合規(guī)培訓與教育

3.多項選擇題董事會下設的()()或專門設立的()對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督。

A.風險管理委員會
B.審計委員會
C.合規(guī)管理委員會
D.內控管理委員會

4.多項選擇題郵儲銀行員工違規(guī)行為處理種類有()

A.紀律處分
B.批評教育
C.組織處理
D.經(jīng)濟處理

5.多項選擇題商業(yè)銀行()、()和()均承擔內部控制監(jiān)督檢查的職責。

A.內部審計部門
B.內控管理職能部門
C.合規(guī)管理部門
D.業(yè)務部門

最新試題

銀監(jiān)會及派出機構根據(jù)金融機構的()、()、()、()等,確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍,確保檢查項目科學、合理、可行。

題型:多項選擇題

違反借記卡業(yè)務規(guī)定,有下列哪些情形之一,給予告誡或通報批評處理()。

題型:多項選擇題

嚴禁()、()、()他人違規(guī)操作。

題型:多項選擇題

上市公司()、()和()不得通過隱瞞甚至虛假披露關聯(lián)方信息等手段,規(guī)避關聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。

題型:多項選擇題

合規(guī)管理部門應制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃,包括()等。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行應當加強對信息的()和(),對各類信息實施分等級安全管理,對信息系統(tǒng)訪問實施權限管理,確保信息安全。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行應及時將()、()和()等內部制度向銀監(jiān)會備案。

題型:多項選擇題

以下屬于違反柜面業(yè)務規(guī)章制度的行為是()。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行應當嚴格執(zhí)行明碼標價的規(guī)定,在其營業(yè)場所醒目位置及時、準確公示()等。

題型:多項選擇題

合規(guī)風險評估是指在合規(guī)風險識別的基礎上,應用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風險而可能導致()等相關風險損失概率和損失大小,以及對銀行整體運營產生影響的程度。

題型:多項選擇題