單項(xiàng)選擇題

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循()原則。
Ⅰ.誠實(shí)守信
Ⅱ.獨(dú)立客觀
Ⅲ.客戶利益優(yōu)先
Ⅳ.專業(yè)審慎

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員在工作過程中發(fā)現(xiàn)存在違法犯罪、違反行業(yè)自律規(guī)則或違反本單位內(nèi)部制度行為的,應(yīng)當(dāng)加以制止,并可依法向()報(bào)告。Ⅰ.本單位的管理層Ⅱ.行業(yè)自律組織Ⅲ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)Ⅳ.國家司法機(jī)關(guān)

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保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的(),中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)撤銷其保薦代表人資格,情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務(wù)牟取不正當(dāng)利益Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作

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保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。Ⅰ.不予核準(zhǔn)Ⅱ.已核準(zhǔn)的,撤銷其保薦代表人資格Ⅲ.不再受理提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)Ⅳ.對(duì)提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu),自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)

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