保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的（），中國證監(jiān)會應撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。Ⅰ.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務牟取不正當利益Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，有下列情形中的（），可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的Ⅱ.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的Ⅲ.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的Ⅳ.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的

財務與會計人員在工作過程中發(fā)現(xiàn)存在違法犯罪、違反行業(yè)自律規(guī)則或違反本單位內部制度行為的，應當加以制止，并可依法向（）報告。Ⅰ.本單位的管理層Ⅱ.行業(yè)自律組織Ⅲ.監(jiān)管機構Ⅳ.國家司法機關

下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中的獎勵信息的有（）。Ⅰ.受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所的表彰、獎勵的情況Ⅲ.受到地方證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況Ⅳ.受到所在機構及其他有關部門和組織表彰、獎勵的情況

財務顧問應當建立健全內部報告制度，財務顧問主辦人應當就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內部程序向（）報告。Ⅰ.部門負責人Ⅱ.當?shù)匦姓鞴軝C構Ⅲ.內部核查機構負責人Ⅳ.當?shù)刈C券業(yè)協(xié)會

關于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準，下列說法正確的有（）。Ⅰ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起10個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定Ⅱ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定Ⅲ.申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料Ⅳ.申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料

證券投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）Ⅰ.注明所在證券投資咨詢機構的名稱Ⅱ.注明所在證券投資咨詢機構的地址Ⅲ.注明個人真實姓名Ⅳ.對投資風險做充分說明

被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，（）。Ⅰ.不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務Ⅱ.不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務Ⅲ.應當在收到中國證監(jiān)會做出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務Ⅳ.由其所在機構按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務

保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會應當（）。Ⅰ.不予核準Ⅱ.已核準的，撤銷其保薦代表人資格Ⅲ.不再受理提交該申請文件的保薦機構推薦的保薦代表人資格申請Ⅳ.對提交該申請文件的保薦機構，自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請

中國證券業(yè)協(xié)會取得誠信信息來源的渠道有（）。Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道Ⅲ.證券從業(yè)機構經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備Ⅳ.有關媒體，經(jīng)證實后予以記錄