證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形中的(),不得擔任財務顧問。
Ⅰ.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
Ⅱ.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
Ⅲ.最近24個月被誡勉談話的
Ⅳ.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務,應當具備的條件包括()。
Ⅰ.已經(jīng)取得中國證監(jiān)會核準的證券投資咨詢業(yè)務資格
Ⅱ.實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元
Ⅲ.控股股東、實際控制人在公司申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格前1年來發(fā)生變化,信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄
Ⅳ.具有2年以上從事公司并購重組財務顧問業(yè)務活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷,且最近2年每年財務顧問業(yè)務收入不低于100萬元
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的法律法規(guī)主要包括()。
Ⅰ.《公司法》
Ⅱ.《國有資產(chǎn)評估管理辦法》
Ⅲ.《上市公司收購管理辦法》
Ⅳ.《上市公司股權分置改革管理辦法》
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)的,中國證監(jiān)會及其派出機構可對其實施的處罰有()。
Ⅰ.責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告
Ⅱ.責令清理違規(guī)業(yè)務
Ⅲ.責令暫停新增客戶
Ⅳ.責令處分有關人員等監(jiān)管措施
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以軟件工具、終端設備等為載體,向客戶提供投資建議或者類似功能服務的,應符合的要求包括()。
Ⅰ.說明軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源
Ⅱ.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的,應當說明其方法,但回避其缺陷
Ⅲ.客觀說明軟件工具、終端設備的功能,不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳
Ⅳ.揭示軟件工具、終端設備的使用風險,不得隱瞞或者有重大遺漏
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司向客戶提供證券投資顧問服務,應當告知客戶的基本信息有()。
Ⅰ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
Ⅱ.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式
Ⅲ.投資決策由客戶做出,投資風險由客戶承擔
Ⅳ.證券投資顧問不得代客戶做出投資決策
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應當為客戶開立資金賬戶。
為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務,應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況,不得提供虛假、誤導性信息,不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務,不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券公司應當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務)后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。