下列關(guān)于客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。
Ⅰ.客戶應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托資產(chǎn)的來(lái)源、用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定
Ⅱ.證券公司明知客戶身份不真實(shí)、委托資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法，可以為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅲ.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅳ.法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，做到與（）等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。
Ⅰ.證券自營(yíng)
Ⅱ.證券承銷與保薦
Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)
Ⅳ.證券結(jié)算
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)有（）。
Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
Ⅱ.客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行
Ⅲ.管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間
Ⅳ.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司將委托資產(chǎn)投資于（）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書(shū)面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。
Ⅰ.本公司
Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
Ⅲ.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
Ⅳ.與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍，并且應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力，以及證券公司的（）相匹配。
Ⅰ.投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅱ.公司規(guī)模
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制水平
Ⅳ.管理能力
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括（）。
Ⅰ.資產(chǎn)托管協(xié)議
Ⅱ.備案報(bào)告
Ⅲ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)
Ⅳ.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開(kāi)戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及委托關(guān)系確認(rèn)書(shū)的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。