A.為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體
B.通過證券而進行投資的各類機構法人和自然人
C.通過證券而進行投資的自然人
D.各類機構法人和自然人
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A.直接性
B.集中性
C.相對較強的自主性
D.部分不可逆性
A.組織證券從業(yè)人員水平考試
B.推動行業(yè)開展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識
C.推動行業(yè)誠信建設,開展行業(yè)誠信評價
D.負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊
A.執(zhí)行會員大會的決議
B.選舉和罷免會員理事
C.制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則
D.審定總經(jīng)理提出的工作計劃
A.10;5
B.20;10
C.30;10
D.30;20
A.證券經(jīng)紀業(yè)務
B.證券自營業(yè)務
C.證券承銷業(yè)務
D.證券投資咨詢業(yè)務
最新試題
證券登記結算公司的業(yè)務范圍和職能包括()。Ⅰ.證券持有人名冊登記和證券賬戶、結算賬戶的設立Ⅱ.接受上市申請,安排證券上市Ⅲ.代理證券的還本付息和權益分派及其他代理人服務Ⅳ.實物證券的保管
我國律師事務所從事證券法律業(yè)務的內(nèi)容主要有()。Ⅰ.為股票的發(fā)行出具招股說明書Ⅱ.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書Ⅲ.為證券承銷活動出具驗證筆錄Ⅳ.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關的法律文件
證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用()等經(jīng)濟手段對證券市場進行干預。Ⅰ.罰款Ⅱ.利率政策Ⅲ.稅收政策Ⅳ.公開市場業(yè)務
中國證券投資者保護基金有限責任公司的職責包括()。Ⅰ.籌集、管理和運作基金Ⅱ.監(jiān)測證券公司風險,參與證券公司風險處置工作Ⅲ.管理和處分受償資產(chǎn),維護基金權益Ⅳ.對證券公司進行監(jiān)督管理
下列屬于中國證監(jiān)會派出機構主要職責的有()。Ⅰ.認真貫徹、執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策Ⅱ.依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內(nèi)的上市公司,證券、期貨經(jīng)營機構,證券、期貨投資咨詢機構和從事證券業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理Ⅲ.依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件,調(diào)解證券、期貨業(yè)務糾紛和爭議Ⅳ.中國證監(jiān)會授予的其他職責
設立證券業(yè)協(xié)會的目的是加強證券業(yè)之間的()。Ⅰ.聯(lián)系Ⅱ.協(xié)調(diào)Ⅲ.相互監(jiān)督Ⅳ.合作
證券業(yè)協(xié)會的主要職責有()。Ⅰ.提供交易場所與設施Ⅱ.協(xié)助證券監(jiān)管機構組織會員執(zhí)行有關法律Ⅲ.為會員提供信息服務Ⅳ.組織培訓和開展業(yè)務交流
證券市場監(jiān)管的對象包括()。Ⅰ.證券發(fā)行人Ⅱ.個人投資者Ⅲ.機構投資者Ⅳ.證券中介機構
回顧十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程,主要特點有()。Ⅰ.成立了證券交易所Ⅱ.市場發(fā)展日益規(guī)范Ⅲ.證券發(fā)行規(guī)模逐年擴大Ⅳ.機構投資者的隊伍不斷擴大
我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定,證券交易所的職能包括()。Ⅰ.提供證券交易的場所和設施Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易