A.應通知管理人后再執(zhí)行投資指令
B.應報告中國證監(jiān)會并按其要求處理
C.應在執(zhí)行指令后立即報告中國證監(jiān)會
D.應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告
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某基金交易員賣出某股票時操作失誤，直接導致該股票成交價格大幅波動，并造成基金財產損失。事后，被監(jiān)管機構出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了（）的規(guī)定。
Ⅰ.應當專業(yè)謹慎、勤勉盡責；
Ⅱ.應當強化投資風險管理。提高風險管理水平，審慎開展投資活動；
Ⅲ.不得從事內幕交易，操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.
D.Ⅱ.Ⅲ.
A.基金銷售協議
B.理財服務協議
C.基金合同
D.基金資產托管協議
A.無需主動向監(jiān)管機構提供違法違規(guī)線索
B.無需舉報違法行為，但如果相關監(jiān)管部門對此進行調查要予以配合
C.立即向上級部門或者監(jiān)管機構報告
D.應當及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構報告
A.繳納風險抵押金
B.制定完善的資金清算流程
C.具備符合資質的投資管理人員
D.獲得注冊所在地人民銀行分支機構的批準
A.依法撤銷
B.持有人大會解聘
C.連續(xù)2年虧損
D.依法取消基金管理資格
最新試題
通過計算主動收益的（），便可以得出主動投資者的主動風險。
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應當忠誠盡責、廉潔公正，主要體現在以下幾點：（）。I.拒絕接受基金托管機構員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票
下列關于歐盟《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）對于私募股權投資基金的“資產剝離”規(guī)定，說法正確的是（）。
信托公司發(fā)起設立某信托產品，以信托財產受讓目標公司30%股權，信托公司的以下哪些行為體現了受托人的信義義務？（）I.依照信托合同約定收取信托報酬，不收取合同約定外的其他費用Ⅱ.信托公司的信托經理對目標公司的經營情況進行投后跟蹤管理Ⅲ.將本信托的信托財產與信托公司的固有財產分別管理、分別記賬IV.本信托到期未能變現資產時，設立另外信托產品全部受讓目標股權
近來國內多起“老鼠倉”案件得到依法審理，對于基金從業(yè)人員的法律意識及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用，這說明（）。
關于債券嵌入條款，以下表述正確的是（）。
下列與開放式基金認購相關的計算公式中正確的是（）。
道氏理論認為股票的趨勢是（）。
投資規(guī)劃的首要任務是（）。
有限留置權債券的保證物是（）。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實體資產Ⅲ.專利Ⅳ.品牌