A.基金宣傳推介材料
B.招募說明書草案
C.律師事務(wù)所出具的律師意見書
D.基金合同草案
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷
B.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
C.通過中國證監(jiān)會或者其他授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試
D.取得基金從業(yè)資格
A.基金管理人
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金服務(wù)
A.1
B.5
C.3
D.10
A.年報
B.周報
C.季報
D.月報
A.定期提供產(chǎn)品凈值信息
B.提醒客戶及時核對交易確認
C.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑
D.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)
最新試題
關(guān)于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
基金管理人所有風險管理要素的基礎(chǔ)是（）
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
依據(jù)所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告