下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法,正確的有()。
Ⅰ.基金財產(chǎn)的債權(quán),可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷
Ⅱ.基金財產(chǎn)的債權(quán),不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷
Ⅲ.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)??梢韵嗷サ咒N
Ⅳ.非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,應(yīng)當(dāng)提交的文件有()。
Ⅰ.身份證
Ⅱ.學(xué)歷證書
Ⅲ.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表
Ⅳ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說法,正確的有()。
Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例
Ⅱ.當(dāng)客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時,證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額
Ⅲ.客戶未能按期交足差額,證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物
Ⅳ.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的,證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形包括()。
Ⅰ.未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的
Ⅱ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
Ⅲ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的
Ⅳ.未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有()。
Ⅰ.信托投資
Ⅱ.股票投資
Ⅲ.國債投資
Ⅳ.自用不動產(chǎn)投資
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券交易的說法,正確的有()。
Ⅰ.非依法發(fā)行的證券,不得買賣
Ⅱ.在股票限定的期限內(nèi),不得買賣
Ⅲ.證券在證券交易所上市交易,必須采用公開的集中交易方式
Ⅳ.證券交易必須以現(xiàn)貨進行交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進行處罰
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責(zé)的說法,正確的有()I.負責(zé)專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制,切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責(zé)人IV.財務(wù)負責(zé)人
根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項目團隊成員商議后直接盡快回復(fù)III.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()