A.自然因素
B.人為因素
C.技術(shù)漏洞
D.管理缺陷
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A.搶劫商業(yè)銀行或運(yùn)鈔車、盜竊銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)金30萬(wàn)元以上的案件
B.詐騙商業(yè)銀行或其他涉案金額500萬(wàn)元以上的案件
C.在涉及一個(gè)省范圍內(nèi)中斷業(yè)務(wù)6小時(shí)以上，嚴(yán)重影響正常工作開展的事件
D.高管人員嚴(yán)重違規(guī)
A.評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制
B.損失事件的報(bào)告
C.新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.內(nèi)部控制的測(cè)試
A.外部事件所造成損失的風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.策略風(fēng)險(xiǎn)
D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
A.境外金融機(jī)構(gòu)
B.全國(guó)性商業(yè)銀行
C.部分地方性商業(yè)銀行
D.全國(guó)性保險(xiǎn)公司
A.境內(nèi)銀行
B.境外銀行
C.非銀行金融機(jī)構(gòu)
D.保險(xiǎn)公司
最新試題
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滲透到商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)過(guò)程和重點(diǎn)操作環(huán)節(jié)。
網(wǎng)點(diǎn)人員可以外出接送款。
商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹全面、審慎、有效、獨(dú)立的原則。
辦理票據(jù)承兌業(yè)務(wù)要認(rèn)真審查貿(mào)易背景，嚴(yán)禁對(duì)無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景的銀票進(jìn)行承兌。
ATM機(jī)的密碼、鑰匙必須執(zhí)行雙人分管制度，但可實(shí)行相互交叉分管。
商業(yè)銀行設(shè)立新的機(jī)構(gòu)或開辦新的業(yè)務(wù)應(yīng)堅(jiān)持“內(nèi)控先行”原則。
在對(duì)關(guān)系人的授信調(diào)查和審批過(guò)程中，商業(yè)銀行內(nèi)部相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)回避。
監(jiān)事會(huì)在實(shí)施財(cái)務(wù)監(jiān)督的同時(shí)，負(fù)責(zé)對(duì)商業(yè)銀行遵守法律規(guī)定的情況以及董事會(huì)、管理層履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。
柜員在營(yíng)業(yè)中臨時(shí)離崗，應(yīng)將未使用的空白重要憑證存放于抽屜或保險(xiǎn)箱（柜）上鎖妥善保管。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)。