單項選擇題按照《證券投資基金法》規(guī)定,如果非公開募集基金的募集對象累計人數(shù)超過(),則應(yīng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

A.100人
B.150人
C.200人
D.300人


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1.單項選擇題私募基金運作過程中,發(fā)生重大事項的,私募基金管理人應(yīng)在10個工作日內(nèi)向()報告。

A.中國證監(jiān)會
B.各地證監(jiān)局
C.各地銀監(jiān)局
D.基金業(yè)協(xié)會

2.單項選擇題依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,()應(yīng)對基金宣傳推介材料進行檢查并出具合規(guī)意見書。

A.基金管理人負責(zé)銷售的高級管理人員或督察長
B.各地證監(jiān)局
C.證監(jiān)會
D.基金業(yè)協(xié)會

3.單項選擇題募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額應(yīng)(),方可辦理基金備案手續(xù)。

A.達到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上
B.達到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的60%以上
C.超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額
D.達到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的100

4.單項選擇題下述各項中()不是公開募集基金的投資方式范圍。

A.購買股票
B.購買債券
C.承銷證券
D.證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種

5.單項選擇題基金管理人應(yīng)當(dāng)依法建立風(fēng)險準(zhǔn)備金制度,從()中計提風(fēng)險準(zhǔn)備金。

A.公司資本金
B.高管工資和控股股東股利
C.基金管理報酬
D.營業(yè)收入

最新試題

關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理,以下說法正確的是()。

題型:單項選擇題

基金監(jiān)管的適度監(jiān)管原則要求形成“四位一體”的監(jiān)管格局,下述表述不正確的是()。

題型:單項選擇題

基金托管人在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大失誤的,中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施為()。I.限制其業(yè)務(wù)活動II.責(zé)令更換其基金托管部門的高級管理人員III.取消其基金托管資格IV.終止基金托管人職責(zé),并指定臨時基金托管人

題型:單項選擇題

下列各項中()不是廣義的基金監(jiān)管主體。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金公司運用基金資產(chǎn)買賣公司股東發(fā)行的證券這類關(guān)聯(lián)交易,不正確的做法是()。

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后()年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。

題型:單項選擇題

下列各項中()不是基金監(jiān)管的特征。

題型:單項選擇題

基金監(jiān)管的“三公”原則,下述()更為重要,體現(xiàn)了依法監(jiān)管的要求。

題型:單項選擇題

下述各項中()不是基金廣義監(jiān)管方式的內(nèi)容。

題型:單項選擇題

基金從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī),需要給予行政處罰的,應(yīng)由以下哪種機構(gòu)處理?()

題型:單項選擇題