單項(xiàng)選擇題基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益,屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的()。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)


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1.單項(xiàng)選擇題基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括()。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
D.避免基金管理人的操作風(fēng)險(xiǎn)

2.單項(xiàng)選擇題基金管理人可設(shè)總經(jīng)理(),副總經(jīng)理()。

A.一人;若干人
B.若干人;一人
C.兩人;若干人
D.若干人;兩人

3.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中()不是基金管理人合規(guī)管理的基本原則。

A.獨(dú)立性
B.審慎性
C.協(xié)調(diào)性
D.專業(yè)性

4.單項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)管理部門中合規(guī)文化的基礎(chǔ)是()。

A.職業(yè)操守
B.職業(yè)道德
C.職業(yè)技能
D.職業(yè)目標(biāo)

最新試題

某基金公司剛成立,為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)該采取的措施有()。I.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系II.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制III.制定嚴(yán)格的開戶流程,規(guī)范對(duì)客戶身份等的認(rèn)定IV.建立投資者適當(dāng)性原則

題型:單項(xiàng)選擇題

上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)包括()。I.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)II.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)III.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)IV.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo),以下表述正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

題型:單項(xiàng)選擇題

某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要,對(duì)于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問題,配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法,以下錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性,應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在()等方面獨(dú)立于內(nèi)部其他部門。I.體制機(jī)制II.組織架構(gòu)III.人員薪酬IV.管理流程

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)(),負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略,評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作,以下說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題