A.獨立性
B.審慎性
C.協(xié)調性
D.專業(yè)性
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A.職業(yè)操守
B.職業(yè)道德
C.職業(yè)技能
D.職業(yè)目標
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷售部門
A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風險
B.減少違規(guī)處罰導致的損失
C.減少聲譽風險導致的潛在損失
D.減少基金持有人的損失
A.法律規(guī)則
B.公司章程
C.職業(yè)道德
D.以上全是
A.合規(guī)部門負責人
B.合規(guī)風險報告路線
C.合規(guī)檢查小組
D.其他途徑
最新試題
下列各項中()是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。
合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有()。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內部享有正式的地位Ⅱ.有一名負責合規(guī)公司高管Ⅲ.合規(guī)風險管理部門員工的合規(guī)風險管理職責與其所承擔的任何其他職責之間不存在的利益沖突Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責,應能夠獲取和接觸必需的信息和人員
()對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風險包括()。I.投資合規(guī)性風險II.信息披露合規(guī)性風險III.銷售合規(guī)性風險IV.反洗錢合規(guī)性風險
某基金管理人存在以下()的現(xiàn)象,說明該公司的合規(guī)文化建設存在缺陷。
下列各項中()是基金管理人合規(guī)管理的目標。
合規(guī)管理的意義不包括()。
關于基金公司合規(guī)管理部門開展工作,以下說法錯誤的是()。
下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理的目標。
上述情形描述中,涉及合規(guī)性風險的是()。I.A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔任投資顧問II.A公司優(yōu)先處理B私募擔任投資顧問的資產管理計劃的交易指令III.B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關聯(lián)方的股票大宗交易IV.A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績,用以展示自身投研實力