單項(xiàng)選擇題政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等金融機(jī)構(gòu)和從事匯兌業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),在以開(kāi)立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系,為不在本機(jī)構(gòu)開(kāi)立賬戶的客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆()的,應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶身份,了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人,核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。

A、人民幣單筆1萬(wàn)元以上或者外幣等值1千美元以上
B、人民幣單筆5萬(wàn)元以上或者外幣等值5千美元以上
C、人民幣單筆5萬(wàn)元以上或者外幣等值1萬(wàn)美元以上
D、人民幣單筆10萬(wàn)元以上或者外幣等值5萬(wàn)美元以上


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2.單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等金融機(jī)構(gòu)為自然人客戶辦理()現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。

A、人民幣單筆1萬(wàn)元以上或者外幣等值1千美元以上
B、人民幣單筆5萬(wàn)元以上或者外幣等值5千美元以上
C、人民幣單筆5萬(wàn)元以上或者外幣等值1萬(wàn)美元以上
D、人民幣單筆10萬(wàn)元以上或者外幣等值5萬(wàn)美元以上

3.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)提供保管箱服務(wù)時(shí),應(yīng)了解保管箱的()。

A.登記人
B.使用人
C.實(shí)際使用人
D.代理人

最新試題

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),人民銀行檢查人員不得少于()人。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過(guò)程中,發(fā)生涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式向反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心及()報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時(shí)間是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動(dòng)的上游犯罪類型?1.隱瞞毒品犯罪;2.黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪;3.恐怖活動(dòng)犯罪;4.貪污賄賂犯罪。()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的()義務(wù),金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線(部門)和各類人員的反洗錢職責(zé),特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線(部門)在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用,避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

公司受制裁個(gè)體包含()、中國(guó)公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國(guó)、歐盟(及其成員國(guó))及英國(guó)等主權(quán)國(guó)家公布的制裁名單。()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施,建立健全()、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度,履行反洗錢義務(wù)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí),如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù),并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報(bào)告,反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題