A.提供資金賬戶的
B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的
C.通過轉(zhuǎn)賬或其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的
D.協(xié)助將資金匯往境外的
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A、上述事實(shí)描述不清楚，未對代理關(guān)系的存在進(jìn)行說明。
B、本次理賠金額尚未達(dá)到應(yīng)登記客戶身份基本信息的起點(diǎn)金額。
C、代理關(guān)系的確認(rèn)無起點(diǎn)金額要求，無論金額大小皆應(yīng)當(dāng)?shù)怯洿砣说男彰蛘呙Q、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼。
D、該情況應(yīng)適用《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二十條規(guī)定進(jìn)行定性。
A、檢查組的上述定性正確。
B、上述被查單位提交的可疑交易報(bào)告中如果沒有提出合理理由或者所提出的報(bào)告理由明顯具有不合理性，同時又沒有工作記錄顯示其已進(jìn)行分析識別，則可以認(rèn)定被查機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告工作不合規(guī)。
C、上述被查單位提交的可疑交易報(bào)告中如果已提出了充分合理的理由，則不需要被查單位再提供分析識別的工作記錄，即可認(rèn)定被查機(jī)構(gòu)已按規(guī)定履行了可疑交易報(bào)告義務(wù)。
A、文中“未提供客戶身份證明資料”定性準(zhǔn)確。
B、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為客戶辦理5萬元以上的大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)時，應(yīng)視情況對客戶提供的居民身份證件進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
C、文中“未進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查”的定性，還應(yīng)說明客戶龔XX辦理活期儲蓄存款存在哪些可疑之處。
D、以上事實(shí)表述不規(guī)范。文中所述“身份證明資料進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查”應(yīng)直接指出為“居民身份證進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查”。
A.2006年11月14日
B.2006年12月1日
C.2007年1月1日
D.2007年3月1日
A.13
B.17
C.18
D.20
最新試題
按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向（）部門報(bào)告
下列關(guān)于利用共同基金進(jìn)行洗錢的描述中，正確的有（）
中國人民銀行于（）成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。
下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟(jì)活動特點(diǎn)等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風(fēng)險。客戶風(fēng)險子項(xiàng)包括（）
我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說法正確的是（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強(qiáng)對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓（）。
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保客戶風(fēng)險評估工作流程具有（）或可追溯性。
以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（）