A.經(jīng)過(guò)公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件
B.其他與商業(yè)注冊(cè)登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機(jī)構(gòu)開立的文件
C.董事會(huì)或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書
D.能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件
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A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則
B.全面性原則
C.動(dòng)態(tài)管理原則
D.自主管理原則
A.在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的15個(gè)工作日內(nèi)劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.原則上，高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶的審核期限不得超過(guò)半年
C.原則上，中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶的審核期限不得超過(guò)兩年
D.原則上，低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶的審核期限不得超過(guò)四年
A.設(shè)置合理期限讓客戶前來(lái)更新身份證件
B.及時(shí)采取多種措施提示客戶前來(lái)更新身份證件
C.在客戶前來(lái)柜臺(tái)辦理業(yè)務(wù)時(shí)，要求客戶先更新身份證件
D.對(duì)超過(guò)合理期限未更新身份證件的客戶，對(duì)其網(wǎng)上銀行交易采取相關(guān)限制措施
A.金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法
B.可疑交易類型和識(shí)別點(diǎn)對(duì)照表（銀行業(yè)參考版）
C.金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
D.金融機(jī)構(gòu)自定義篩選指標(biāo)以及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)
A.銀行應(yīng)審核對(duì)公客戶和經(jīng)辦人的身份證明文件
B.銀行應(yīng)審核對(duì)公客戶給經(jīng)辦人的授權(quán)書
C.經(jīng)辦人出示身份證的，網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員應(yīng)核對(duì)身份證照片與來(lái)人是否相符，相符即可判斷身份證真實(shí)
D.銀行應(yīng)登記授權(quán)經(jīng)辦人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證明文件的種類和號(hào)碼
最新試題
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是（）
以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》新增的適用對(duì)象？（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍，制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)？（）
在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）。
金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對(duì)有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)于（）客戶要了解其金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)其金融蛟交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)?？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）
2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）
針對(duì)金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況，（）負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。
FATF創(chuàng)始國(guó)包括西方七國(guó)在內(nèi)的15個(gè)國(guó)家以及歐盟歐洲委員會(huì)。