A、客戶短期內將資金分散存入、集中轉出或集中存入、分散轉出資金帳戶。
B、客戶長期不進行或少量進行期貨交易，其資金帳戶卻發(fā)生大量的現(xiàn)金收付。
C、開戶后短期被大量進行期貨交易，然后迅速銷戶。
D、長期不進行期貨交易的客戶突然在短期內原因不明地頻繁進行期貨交易，而且資金量巨大。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、可疑交易崗作為甄別可疑交易的業(yè)務部門。當發(fā)現(xiàn)有可疑交易時，應于發(fā)現(xiàn)當日書面向公司合規(guī)審查部報告。
B、經(jīng)合規(guī)審查部分析確認為可疑交易的，由該機構填寫《期貨業(yè)金融機構可疑交易報告表》。經(jīng)公司負責人簽字后，以書面形式和電子文檔形式向反洗錢監(jiān)測分析中心上報。
C、對于業(yè)務部門報告后，經(jīng)公司合規(guī)審查部分析認定為非可疑交易的交易，公司對此設立專門的檔案，以備核查。
D、反洗錢工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護。
A.與可疑類客戶建立業(yè)務關系時，應當采取標準型盡職調查措施識別客戶身份，并按照本機構特定的業(yè)務處理程序進行辦理
B.在可疑類客戶的業(yè)務關系存續(xù)期間，應當全面了解客戶的信息，加強監(jiān)控其日常各項交易情況和操作行為
C.對于可疑類客戶，銀行應當對其身份信息以及資金交易狀況進行審核，審核頻率應高于關注類客戶，并根據(jù)結果調整客戶洗錢風險等級
D.可疑類客戶及其金融交易活動如在風險等級評定周期內再出現(xiàn)可疑交易，應持續(xù)進行報告
A.實行嚴格的身份認證措施
B.采取相應的技術保障手段
C.強化內部管理程序
D.弱化內部管理程序
A.提供服務
C.開立匿名賬戶
B.與其進行交易
D.開立假名賬戶
A.將3000美元現(xiàn)鈔結匯入客戶的人民幣賬戶
B.將1000美元現(xiàn)鈔結匯
C.張三轉賬18萬元到李四賬戶
D.提取現(xiàn)金6萬元
最新試題
鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
洗錢風險提示內容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉移隱藏至親屬賬戶。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應當要求個人在7日內提供有效身份證件。
金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍，但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調查。