A、核對(duì)客戶身份證件或證明文件
B、回訪客戶
C、實(shí)地查訪
D、向公安、工商行政管理等部門(mén)核實(shí)

A、識(shí)別客戶身份
B、了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
C、核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
D、登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。

A、客戶短期內(nèi)將資金分散存入、集中轉(zhuǎn)出或集中存入、分散轉(zhuǎn)出資金帳戶。
B、客戶長(zhǎng)期不進(jìn)行或少量進(jìn)行期貨交易，其資金帳戶卻發(fā)生大量的現(xiàn)金收付。
C、開(kāi)戶后短期被大量進(jìn)行期貨交易，然后迅速銷(xiāo)戶。
D、長(zhǎng)期不進(jìn)行期貨交易的客戶突然在短期內(nèi)原因不明地頻繁進(jìn)行期貨交易，而且資金量巨大。

A、可疑交易崗作為甄別可疑交易的業(yè)務(wù)部門(mén)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)有可疑交易時(shí)，應(yīng)于發(fā)現(xiàn)當(dāng)日書(shū)面向公司合規(guī)審查部報(bào)告。
B、經(jīng)合規(guī)審查部分析確認(rèn)為可疑交易的，由該機(jī)構(gòu)填寫(xiě)《期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告表》。經(jīng)公司負(fù)責(zé)人簽字后，以書(shū)面形式和電子文檔形式向反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心上報(bào)。
C、對(duì)于業(yè)務(wù)部門(mén)報(bào)告后，經(jīng)公司合規(guī)審查部分析認(rèn)定為非可疑交易的交易，公司對(duì)此設(shè)立專門(mén)的檔案，以備核查。
D、反洗錢(qián)工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)。

A.與可疑類(lèi)客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查措施識(shí)別客戶身份，并按照本機(jī)構(gòu)特定的業(yè)務(wù)處理程序進(jìn)行辦理
B.在可疑類(lèi)客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)全面了解客戶的信息，加強(qiáng)監(jiān)控其日常各項(xiàng)交易情況和操作行為
C.對(duì)于可疑類(lèi)客戶，銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)其身份信息以及資金交易狀況進(jìn)行審核，審核頻率應(yīng)高于關(guān)注類(lèi)客戶，并根據(jù)結(jié)果調(diào)整客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D.可疑類(lèi)客戶及其金融交易活動(dòng)如在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定周期內(nèi)再出現(xiàn)可疑交易，應(yīng)持續(xù)進(jìn)行報(bào)告