A.凈資本為人民幣4000萬元
B.公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C.最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
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A.法律風險
B.財務風險
C.道德風險
D.職業(yè)風險
A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l0％
B.凈資本與凈資產的比例不得低于40％
C.凈資產與負債的比例不得低于20％
D.凈資本與負債的比例不得低于8％
A.年度凈資本計算表
B.風險資本準備計算表
C.風險收益計算表
D.風險控制指標監(jiān)管報表
A.建立獨立董事制度
B.明確保薦期限
C.確立保薦責任
D.建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度
A.證券公司的年度報告
B.董事會報告
C.制度與人員的檢查
D.財務報表附注
最新試題
修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結構、股東權利保護、財務會計制度、合并分立制度等進行了比較全面的修改，增加了（）等方面的規(guī)定。
保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
保薦制度主要包括（）。
在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應按（）要求披露證券承銷業(yè)務的經營隋況。
2009年4月13日，為進一步規(guī)范全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，自（）起施行。
連續(xù)（）日以上單獨或者合計持有公司（）以上股份的股東擁有股東大會補充召集權和補充主持權。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》已經2009年4月14日中國證監(jiān)會修改，并自（）起施行。
證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有（）。
2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了（）。
采用募集方式設立的股份公司，章程草案須提交（）表決通過。發(fā)起人向社會公開募集股份的，須向（）報送公司章程草案。