多項選擇題

證券登記結算機構收取的下列資金和證券，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行的包括（）。

A.證券登記結算機構收取的證券結算風險基金、證券結算互保金，以及交收擔保物、回購質(zhì)押券等用于擔保交收的資金和證券
B.結算參與人證券交收賬戶、結算參與人證券處置賬戶等結算賬戶內(nèi)的證券以及結算參與人資金交收賬戶內(nèi)根據(jù)成交結果確定的應付資金
C.根據(jù)成交結果確定的投資者進入交收程序的應付證券和資金
D.證券登記結算機構在銀行開設的結算備付金等專用存款賬戶、新股發(fā)行驗資專戶內(nèi)的資金，以及發(fā)行人擬向投資者派發(fā)的債息、股息和紅利等

你可能感興趣的試題

單項選擇題
證券公司應當將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關系的事項報送（）。
A.證監(jiān)會
B.國務院相關管理機構
C.證券登記結算機構
D.審計署
單項選擇題
證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應當進行審計。離任審計結束前，被審計人員不得離職；發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應當進行內(nèi)部責任追究，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關依法處理，且該違規(guī)人員至少（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。
A.3個月
B.6個月
C.1年
D.2年
多項選擇題
在委托買賣證券的過程中，證券經(jīng)紀商作為受托人，享有的權利有（）。
A.堅持客戶適當性管理原則
B.按規(guī)定收取服務費用
C.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
D.對違約或損害經(jīng)紀商自身權益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋嗬?/p>
單項選擇題
經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的（）關系。
A.委托
B.代理
C.從屬
D.制約
多項選擇題
下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)的有（）。
A.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》
D.《證券公司內(nèi)部控制指引》
單項選擇題
《反洗錢法》的規(guī)定中，臨時凍結資金不得超過（）小時。
A.12
B.24
C.36
D.48
單項選擇題
對證券發(fā)售的規(guī)定中，不參與初步詢價和累計投標詢價的戰(zhàn)略投資者，持股期限不少于（）個月。
A.12
B.24
C.36
D.48
多項選擇題
以公司相互之間的法律上的關系為標準，可以將公司分為（）。
A.總公司與分公司
B.母公司與子公司
C.上市公司與非上市公司
D.有限責任公司與股份有限公司
多項選擇題
下列選項中，屬于公司經(jīng)營原則的有（）。
A.合法經(jīng)營原則
B.自主經(jīng)營原則
C.自負盈虧原則
D.國家審計監(jiān)督原則
單項選擇題
公司的設立登記中，公司設立人首先應當向其（）提出申請。
A.所在地法院
B.所在地民政部
C.所在地人民政府
D.所在地工商行政管理機關

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證券登記結算機構收取的下列資金和證券，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行的包括（）。

你可能感興趣的試題

證券公司應當將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關系的事項報送（）。

在委托買賣證券的過程中，證券經(jīng)紀商作為受托人，享有的權利有（）。

經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的（）關系。

下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)的有（）。

《反洗錢法》的規(guī)定中，臨時凍結資金不得超過（）小時。

對證券發(fā)售的規(guī)定中，不參與初步詢價和累計投標詢價的戰(zhàn)略投資者，持股期限不少于（）個月。

以公司相互之間的法律上的關系為標準，可以將公司分為（）。

下列選項中，屬于公司經(jīng)營原則的有（）。

公司的設立登記中，公司設立人首先應當向其（）提出申請。

證券登記結算機構收取的下列資金和證券，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行的包括（）。

你可能感興趣的試題

證券公司應當將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關系的事項報送（）。

在委托買賣證券的過程中，證券經(jīng)紀商作為受托人，享有的權利有（）。

經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的（）關系。

下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)的有（）。

《反洗錢法》的規(guī)定中，臨時凍結資金不得超過（）小時。

對證券發(fā)售的規(guī)定中，不參與初步詢價和累計投標詢價的戰(zhàn)略投資者，持股期限不少于（）個月。

以公司相互之間的法律上的關系為標準，可以將公司分為（）。

下列選項中，屬于公司經(jīng)營原則的有（）。

公司的設立登記中，公司設立人首先應當向其（）提出申請。

證券登記結算機構收取的下列資金和證券，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行的包括（）。

證券公司應當將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關系的事項報送（）。

在委托買賣證券的過程中，證券經(jīng)紀商作為受托人，享有的權利有（）。

經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的（）關系。

《反洗錢法》的規(guī)定中，臨時凍結資金不得超過（）小時。

對證券發(fā)售的規(guī)定中，不參與初步詢價和累計投標詢價的戰(zhàn)略投資者，持股期限不少于（）個月。

以公司相互之間的法律上的關系為標準，可以將公司分為（）。

下列選項中，屬于公司經(jīng)營原則的有（）。

公司的設立登記中，公司設立人首先應當向其（）提出申請。