A.年檢申請報(bào)告
B.年度業(yè)務(wù)報(bào)告
C.經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表
D.證券研究報(bào)告
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.約定傭金中包含顧問服務(wù)報(bào)酬，是間接獲取投資顧問服務(wù)收入的一種普遍方式
B.證券經(jīng)紀(jì)人不是證券公司的正式員工
C.證券投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的正式員工
D.從境外證券市場的情況看，證券投資咨詢是券商服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段
A.市場席位進(jìn)入
B.賬戶管理
C.收取服務(wù)報(bào)酬
D.結(jié)算清算
A.證監(jiān)會
B.財(cái)政部
C.國務(wù)院
D.證券交易所
A.侵占、損害客戶的合法權(quán)益
B.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
C.為客戶介紹相關(guān)的風(fēng)險
D.泄露客戶資料
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的證券結(jié)算風(fēng)險基金、證券結(jié)算互保金，以及交收擔(dān)保物、回購質(zhì)押券等用于擔(dān)保交收的資金和證券
B.結(jié)算參與人證券交收賬戶、結(jié)算參與人證券處置賬戶等結(jié)算賬戶內(nèi)的證券以及結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)根據(jù)成交結(jié)果確定的應(yīng)付資金
C.根據(jù)成交結(jié)果確定的投資者進(jìn)入交收程序的應(yīng)付證券和資金
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在銀行開設(shè)的結(jié)算備付金等專用存款賬戶、新股發(fā)行驗(yàn)資專戶內(nèi)的資金，以及發(fā)行人擬向投資者派發(fā)的債息、股息和紅利等
最新試題
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實(shí)信用IV.公平
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會IV.公告
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。