A.法律
B.法律、行政法規(guī)
C.行政法規(guī)
D.法律、金融法規(guī)
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A.4％
B.6％
C.8％
D.10％
A.四級分類
B.六級分類
C.五級分類
D.風險分類
A.內外部欺詐
B.客戶、產品和業(yè)務活動
C.就業(yè)制度和工作場所安全
D.決策失誤
A.商業(yè)銀行因客戶違約而可能形成不良貸款的風險
B.商業(yè)銀行的業(yè)務活動違反法律或行政法規(guī)，依法可能承擔行政責任或者刑事責任的風險
C.商業(yè)銀行因違約、侵權或者其他事由被提起訴訟或者申請仲裁，依法可能承擔賠償責任的風險
D.商業(yè)銀行簽訂的合同因違反法律或行政法規(guī)可能被依法撤銷或者確認無效的風險
A.合規(guī)管理人員
B.負責人
C.高管人員
D.全體員工
最新試題
下列關于在商業(yè)銀行操作風險管理中董事會的職責描述正確的是（）
銀行高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風險管理狀況以及法律、規(guī)則和準則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經(jīng)監(jiān)事會審議批準后傳達給全體員工。
根據(jù)《商業(yè)銀行風險監(jiān)管核心指標》，核心負債比例為核心負債與負債總額之比，不應（）。
商業(yè)銀行操作風險包括法律風險、策略風險和聲譽風險。
簡述銀行操作風險的概念及表現(xiàn)形式？
商業(yè)銀行應按授信審批意見實施授信。授信條件發(fā)生變更的，商業(yè)銀行應及時（）。授信條件未落實或發(fā)生變更未重新審批的，商業(yè)銀行不得實施授信。
內部控制評價應遵循的重要性原則是要依據(jù)風險和業(yè)務發(fā)展的重要性確定重點，關注重點區(qū)域和重點業(yè)務。
在金融創(chuàng)新過程中，負責對制定恰當?shù)娘L險管理程序和風險控制措施，清楚地界定各業(yè)務條線和相關部門的具體責任的部門是（）
合規(guī)是商業(yè)銀行的共同責任，并應從商業(yè)銀行（）做起。
商業(yè)銀行應建立有效的合規(guī)問責制度，嚴格對違規(guī)行為的責任認定與追究，并采取有效的糾正措施，及時改進經(jīng)營管理流程，適時修訂相關政策、程序和操作指南。