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最新試題
每年(),法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認(rèn)的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的,應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。
《出口管制法》的立法宗旨是為了()。
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》,評級指標(biāo)包括()。
申請銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員任職資格,擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件?()
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素?()
對各類渠道的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素?()
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應(yīng)當(dāng)()評級等級較高的機構(gòu)。
客戶特性風(fēng)險子項包括()。
如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益,或與恐怖融資有關(guān),金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求,立即向()報告。