制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。

法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。

原則上對評級等級較低的機(jī)構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機(jī)構(gòu)。

根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實體或金融機(jī)構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。

如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報告。

并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。

關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）

地域風(fēng)險子項包括（）。

對各類渠道的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）

下面關(guān)于風(fēng)險評估及客戶等級劃分時機(jī)表述正確的是？（）