下列關于股份有限公司責任說法中，正確的是（）
Ⅰ．股份有限公司的股東以自身財產對公司債務承擔責任
Ⅱ．公司以全部資產對公司債務承擔責任
Ⅲ．股份有限公司的股東以認購股份對公司債務承擔責任
Ⅳ．公司未分配利潤對公司債務承擔責任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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對于公募證券投資基金的表述，正確的是（）
Ⅰ．發(fā)行對象為特定投資人
Ⅱ．需要公開披露招募信息
Ⅲ．面向社會公開發(fā)行
Ⅳ．發(fā)行對象為不特定投資人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
合規(guī)管理的基本原則包括（）
Ⅰ．客觀性原則
Ⅱ．協(xié)調性原則
Ⅲ．獨立性原則
Ⅳ．公開性原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司從事證券經紀業(yè)務，下列做法中正確的是（）
Ⅰ．應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況
Ⅱ．不得提供虛假、誤導性信息
Ⅲ．不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務
Ⅳ．按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下關于上市開放式基金（LOF）的表述，正確的是（）
Ⅰ．可以在場內進行交易
Ⅱ．不可以跨市場轉托管
Ⅲ．可以在場外市場進行申購贖回
Ⅳ．可以在場內進行申購贖回
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
屬于基金巨額贖回的有（）
Ⅰ．單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的16％
Ⅱ．單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的11％
Ⅲ．單個開放日基金凈贖回申請為上一目基金總份額的8％
Ⅳ．單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的14％
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起（）日內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。
下列關于基金申購業(yè)務的數(shù)據傳輸過程的說法中，正確的是（）。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構
根據忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
管理層在經營管理中應遵守的原則不包括（）。
關于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。
關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
基金管理公司不能直接從事的資產管理業(yè)務是（）。