A.質量管理體系文件廢止（改版）申請表
B.質量管理體系文件廢止（修訂）申請表
C.質量管理體系文件修訂（作廢）申請表
D.質量管理體系文件廢止申請表
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A.營業(yè)部財務主管
B.營業(yè)部出納崗
C.營業(yè)部運營總監(jiān)
D.營業(yè)部綜合崗
A.3
B.5
C.7
A.1級
B.2級
C.1等
D.2等
A.律師事務所
B.會計師事務所
C.合規(guī)與風險管理部
D.稽核審計部
A.信息技術中心
B.財務會計部
C.遼寧分公司或深圳辦事處
D.經紀業(yè)務總部
最新試題
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，應當為客戶開立資金賬戶。
證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。
證券營業(yè)部經紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現新的問題，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。