單項選擇題營業(yè)部個人遇特殊情況需要查詢客戶持倉的，須個人提出申請，報（）批準(zhǔn)后，方可賦予權(quán)限，同時報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部備案，并在使用完成后及時回收權(quán)限。

A.營業(yè)部負責(zé)人
B.營銷主管
C.運營總監(jiān)
D.營銷總監(jiān)


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1.單項選擇題管理規(guī)程屬于（）文件。

A.一級
B.二級
C.三級
D.四級

2.單項選擇題保密事項包括（）。

A.文字、數(shù)據(jù)、符號、圖形、圖像、聲音等方式記載秘密信息
B.紙介質(zhì)、磁介質(zhì)、光盤等各類物品
C.計算機硬盤、軟盤和錄音帶、錄像帶
D.以上都包括

3.單項選擇題業(yè)務(wù)部門通過（）方式向研發(fā)中心提出定制研究需求立項。

A.電話
B.口頭
C.郵件
D.填寫研究需求申請表

4.單項選擇題對于已不具備繼續(xù)承做價值、發(fā)行人或委托人不能提供必要的材料、不配合進行盡職調(diào)查或者限制調(diào)查范圍的、發(fā)生協(xié)議約定終止合作或委托關(guān)系情況的、委托人利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東合法權(quán)益等問題的項目，由項目組填寫“項目結(jié)束（終止）申請表”申請，報請（）后，可終止項目。

A.投資銀行業(yè)務(wù)部門負責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人審核，并經(jīng)總經(jīng)審批
B.投資銀行業(yè)務(wù)部門負責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人審核，并經(jīng)總經(jīng)理辦公會議研究決定
C.投資銀行業(yè)務(wù)部門負責(zé)人同意，綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、合規(guī)與風(fēng)險管理部審核，并經(jīng)總經(jīng)理辦公會議研究決定
D.投資銀行業(yè)務(wù)部門負責(zé)人同意，分管領(lǐng)導(dǎo)審批；并交綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險管理部備案

最新試題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型：判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。

題型：判斷題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益。

題型：判斷題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型：判斷題