A.其他座席
B.專家座席
C.組長(zhǎng)
D.后臺(tái)人員
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A.托管機(jī)構(gòu)
B.證監(jiān)會(huì)
C.交易所
D.資產(chǎn)管理部
A.營(yíng)業(yè)部應(yīng)急操作手冊(cè)
B.基金代銷業(yè)務(wù)操作管理規(guī)程
C.基金代銷業(yè)務(wù)銷售適用性管理辦法
D.營(yíng)業(yè)部反洗錢業(yè)務(wù)操作管理辦法
A.證券投資業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)
B.證券投資業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
C.公司總經(jīng)理
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
A.總經(jīng)理辦公室
B.行政管理部
C.董事會(huì)辦公室
D.申請(qǐng)部門
A.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
B.營(yíng)銷主管
C.運(yùn)營(yíng)總監(jiān)
D.營(yíng)銷總監(jiān)
最新試題
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。