A.首次開立基金賬戶
B.首次購買基金產(chǎn)品
C.首次開立資金帳戶
D.首次贖回基金產(chǎn)品
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.為營業(yè)部機構大戶撰寫專題投資報告、舉辦專場咨詢報告會、講座和分析會
B.參與投資銀行業(yè)務、固定收益業(yè)務、并購重組業(yè)務的項目，撰寫行業(yè)研究報告、投資價值研究報告和二級市場定價分析報告
C.為證券投資業(yè)務提供策略報告、行業(yè)報告和公司報告
D.為資產(chǎn)管理業(yè)務提供集合理財計劃產(chǎn)品的開發(fā)設計
E.為證券投資業(yè)務和資產(chǎn)管理業(yè)務的證券池提供被選證券
F.業(yè)務部門的其他業(yè)務需求
A.營業(yè)部總經(jīng)理
B.經(jīng)紀業(yè)務總部總經(jīng)理
C.財務會計部總經(jīng)理
D.清算中心總經(jīng)理
A.合規(guī)與風險管理部在風險識別、評估、監(jiān)測、咨詢等日常工作中多次發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風險隱患或行為時、公司風險監(jiān)控系統(tǒng)顯示業(yè)務數(shù)據(jù)發(fā)生較大變化或同類型業(yè)務頻繁預警時
B.監(jiān)管熱點發(fā)生新的變化時、公司開展新業(yè)務時
C.監(jiān)管機構或自律組織移交重大客戶投訴事件時、員工舉報時
D.內(nèi)、外部審計檢查中發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風險事件時、公司或其他公司發(fā)生典型合規(guī)案件時、對營銷員工或經(jīng)紀人管理不善，導致出現(xiàn)代客理財?shù)戎卮筮`規(guī)事項時
A.資金查詢與核對
B.資金劃撥
C.資金對賬
D.監(jiān)控管理
A.實時預警監(jiān)控、風險跟蹤處理、編制監(jiān)控報告
B.實時預警監(jiān)控、事后統(tǒng)計分析、風險跟蹤處理
C.實時預警監(jiān)控、事后統(tǒng)計分析、風險跟蹤處理、定期編制日報、周報
D.實時監(jiān)控系統(tǒng)、風險跟蹤處理、事后統(tǒng)計分析、編制監(jiān)控報告
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。