A.項(xiàng)目申請(qǐng)人簽署的立項(xiàng)申請(qǐng)審批表
B.項(xiàng)目申請(qǐng)人簽署的項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告
C.項(xiàng)目收入與支出預(yù)算表
D.創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目還提交發(fā)行人成長(zhǎng)性和自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系表
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A.參數(shù)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)由公司統(tǒng)一制定
B.總部交易參數(shù)由公司總部統(tǒng)一設(shè)置
C.營(yíng)業(yè)部交易參數(shù)由營(yíng)業(yè)部操作設(shè)置，設(shè)置過(guò)程雙人完成，一人操作一人復(fù)核，總部通過(guò)交易系統(tǒng)實(shí)行監(jiān)控
D.根據(jù)參數(shù)的不同類別采用實(shí)時(shí)、定期或不定期方式進(jìn)行監(jiān)督核查，建立參數(shù)檔案，并做到電腦系統(tǒng)的操作留痕
A.新設(shè)席位申請(qǐng)報(bào)告
B.《營(yíng)業(yè)部基本情況確認(rèn)書》
C.《席位聯(lián)通（變更）申請(qǐng)表》
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意擬使用該席位營(yíng)業(yè)部設(shè)立的批復(fù)
A.按照“網(wǎng)上交易日常操作流程”進(jìn)行網(wǎng)上交易應(yīng)用系統(tǒng)狀態(tài)的檢查
B.互聯(lián)網(wǎng)接入線路狀態(tài)檢查
C.網(wǎng)上委托下單、行情轉(zhuǎn)碼播報(bào)的檢查，網(wǎng)上交易資訊系統(tǒng)檢查
D.管理營(yíng)業(yè)部網(wǎng)上交易安全認(rèn)證監(jiān)督工作
A.首次開立基金賬戶
B.首次購(gòu)買基金產(chǎn)品
C.首次開立資金帳戶
D.首次贖回基金產(chǎn)品
A.為營(yíng)業(yè)部機(jī)構(gòu)大戶撰寫專題投資報(bào)告、舉辦專場(chǎng)咨詢報(bào)告會(huì)、講座和分析會(huì)
B.參與投資銀行業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)、并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的項(xiàng)目，撰寫行業(yè)研究報(bào)告、投資價(jià)值研究報(bào)告和二級(jí)市場(chǎng)定價(jià)分析報(bào)告
C.為證券投資業(yè)務(wù)提供策略報(bào)告、行業(yè)報(bào)告和公司報(bào)告
D.為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供集合理財(cái)計(jì)劃產(chǎn)品的開發(fā)設(shè)計(jì)
E.為證券投資業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券池提供被選證券
F.業(yè)務(wù)部門的其他業(yè)務(wù)需求
最新試題
同時(shí)采用員工營(yíng)銷和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問(wèn)題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問(wèn)題，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。