A.發(fā)現(xiàn)異常交易
B.對賬單與交易員提供的交易記錄有重大差異
C.出現(xiàn)超買行為
D.其它違規(guī)、違紀行為
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
B.系統(tǒng)數(shù)據(jù)
C.管理數(shù)據(jù)
D.行情數(shù)據(jù)
A.負責證券交易清算業(yè)務(wù)
B.負責辦理人民幣客戶交易結(jié)算資金的客戶取款、上存資金的劃轉(zhuǎn)
C.負責辦理外幣客戶交易結(jié)算資金的客戶取款、上存資金的劃轉(zhuǎn)
D.負責及時比對集中交易系統(tǒng)中客戶資金數(shù)據(jù)與財務(wù)系統(tǒng)中客戶交易結(jié)算資金相關(guān)數(shù)據(jù)是否相符
A.接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會和分析會等
C.在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論和報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)
D.通過電話、傳真和電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)
E.咨詢時鼓勵用“黑馬推薦”、“免費贈股”等明示；鼓勵與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
F.為使報告簡明扼要，引用有關(guān)信息和資料時，不必注明出處和著作權(quán)人
A.營業(yè)部負責人
B.營業(yè)部反洗錢崗
C.營業(yè)部柜員
D.信息技術(shù)人員
E.財務(wù)人員
A.糾紛訴訟：與客戶或房屋出租方、供應(yīng)商等經(jīng)營活動相關(guān)方發(fā)生糾紛，可能引致訴訟或可能在客戶中引發(fā)較為嚴重的負面后果
B.交易差錯：因內(nèi)外部人為原因出現(xiàn)差錯，導(dǎo)致影響客戶交易，造成客戶糾紛，并已造成現(xiàn)實或潛在經(jīng)濟損失的事故
C.外部檢查：外部單位對營業(yè)部進行各種常規(guī)或突然檢查，對營業(yè)部或重要客戶進行經(jīng)濟及刑事調(diào)查等
D.競爭環(huán)境變化：營業(yè)部員工流失較為嚴重，員工間或員工與營業(yè)部負責人、部門主管間發(fā)生較為嚴重的沖突、分歧
最新試題
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個交易日內(nèi)辦理完畢
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。