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A.客戶身份資料
B.客戶交易記錄
C.大額交易報(bào)告
D.可疑交易報(bào)告

A.建立客戶身份識(shí)別制度
B.建立大額交易報(bào)告制度
C.建立可疑交易報(bào)告制度
D.建立客戶身份資料和交易記錄保存制度

A.王某的證券帳戶長(zhǎng)期閑置不用，但某日突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易
B.李某突然將大量資金劃轉(zhuǎn)到張某的賬戶，但沒(méi)有明顯的交易目的或用途，而李某平時(shí)的交易量很小
C.劉某要求變更個(gè)人帳戶信息資料，但提供的相關(guān)文件資料是偽造的
D.唐某要求將其基金份額非交易過(guò)戶，但他卻不能提供合法證明文件

A.可按照客戶要求開(kāi)立匿名賬戶或假名賬戶
B.要求客戶使用符合法律法規(guī)規(guī)定的有效身份證明文件上的姓名或名稱
C.對(duì)客戶身份不明的，經(jīng)客戶說(shuō)明情況后，為其開(kāi)立賬戶或提供相關(guān)金融服務(wù)
D.在為客戶辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個(gè)人身份證件或公司資料虛假，或存在可疑之處的，應(yīng)拒絕辦理

A.2
B.3
C.5
D.10

A.將合法收入避稅
B.將非法收入避稅
C.將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換或轉(zhuǎn)移
D.將非法收入合法化

A.可疑交易報(bào)告
B.風(fēng)險(xiǎn)提示報(bào)告
C.大額交易報(bào)告
D.客戶身份識(shí)別報(bào)告

A.3
B.5
C.7
D.9