判斷題證券公司和基金管理公司應(yīng)監(jiān)測(cè)客戶賬戶和交易情況，對(duì)同時(shí)符合兩項(xiàng)以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的交易，公司可以一次合并提交大額交易報(bào)告。（）

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2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司在重新識(shí)別客戶身份時(shí)，可以采取的措施是（）

A.回訪客戶或?qū)嵉夭樵L
B.向公安、工商行政管理等部門核實(shí)
C.要求客戶提供公證機(jī)關(guān)出具的證明書(shū)
D.要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件

4.多項(xiàng)選擇題《中華人民共和國(guó)反洗錢法》明確了金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)，即金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）

A.建立客戶身份識(shí)別制度
B.建立大額交易報(bào)告制度
C.建立可疑交易報(bào)告制度
D.建立客戶身份資料和交易記錄保存制度

5.多項(xiàng)選擇題通過(guò)對(duì)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢工作指引》及具體反洗錢案例的學(xué)習(xí)，你認(rèn)為下列客戶的行為屬于證券業(yè)可疑交易的是（）

A.王某的證券帳戶長(zhǎng)期閑置不用，但某日突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易
B.李某突然將大量資金劃轉(zhuǎn)到張某的賬戶，但沒(méi)有明顯的交易目的或用途，而李某平時(shí)的交易量很小
C.劉某要求變更個(gè)人帳戶信息資料，但提供的相關(guān)文件資料是偽造的
D.唐某要求將其基金份額非交易過(guò)戶，但他卻不能提供合法證明文件

最新試題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。

題型：判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型：判斷題

對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。

題型：判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型：判斷題