A.信貸業(yè)務人員參與民間借貸
B.信貸人員提供搭橋服務
C.案件風險
D.其他巨大負面影響
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A.作業(yè)監(jiān)督崗要有效監(jiān)督授信及貸款前提條件
B.作業(yè)監(jiān)督崗要有效監(jiān)督擔保落實、制度執(zhí)行情況
C.對各流程環(huán)節(jié)的違規(guī)操作行為和道德風險及時提示
D.發(fā)現(xiàn)信貸業(yè)務人員連續(xù)、批量出現(xiàn)違規(guī)或異常情況等重大嫌疑要及時向主管領導報告
A.核保核押崗要嚴格依據(jù)流程雙人操作
B.堅持獨立核保核押
C.核保核押崗要嚴格依據(jù)流程獨立操作
D.堅持雙人核保核押
A.要對貸款用途、報審資料進行認真審查
B.要對中介機構(gòu)出具資料的合法性、合規(guī)性、真實性、一致性、合理性進行認真審查
C.充分識別客戶和業(yè)務風險
D.審查審批中發(fā)現(xiàn)的重大風險隱患要及時報告
A.要詳細調(diào)查貸款真實用途
B.調(diào)查企業(yè)自有資金到位比例與來源
C.調(diào)查核實抵（質(zhì)）押物的權(quán)屬、價值
D.評估實現(xiàn)抵（質(zhì)）權(quán)的可行性、合法性
A.省聯(lián)社規(guī)章制度給予相應處理
B.依法追究其相關責任
C.追究相關制約崗位及管理人員責任
D.追究機構(gòu)高管人員相應責任
最新試題
銀監(jiān)會對商業(yè)銀行合規(guī)風險現(xiàn)場檢查的主要內(nèi)容包括（）.
簡述銀行操作風險的概念及表現(xiàn)形式？
商業(yè)銀行應按授信審批意見實施授信。授信條件發(fā)生變更的，商業(yè)銀行應及時（）。授信條件未落實或發(fā)生變更未重新審批的，商業(yè)銀行不得實施授信。
商業(yè)銀行只接受國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)督管理。
銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》所稱的合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與 （）相一致。
根據(jù)《商業(yè)銀行風險監(jiān)管核心指標》，流動性比例衡量商業(yè)銀行流動性的總體水平，不應低于（）。
銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》中所稱的合規(guī)和合規(guī)風險指的是什么？
商業(yè)銀行的貸款余額與存款余額的比例不得超過（）。
根據(jù)《商業(yè)銀行風險監(jiān)管核心指標》，核心負債比例為核心負債與負債總額之比，不應（）。
設立城市商業(yè)銀行法人機構(gòu)的申請人應當是合并重組后的城市信用社股份有限公司，并且資本充足率不低于（）%，核心資本充足率不低于3%。