A.準(zhǔn)確識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，定期管理高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，適時(shí)調(diào)整高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)范圍
B.對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，及時(shí)有效地開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)提示
C.建立健全適合本機(jī)構(gòu)的異常交易監(jiān)測(cè)指標(biāo)或模型
D.積極有效開(kāi)展對(duì)可疑交易的人工甄別，提出有價(jià)值的重點(diǎn)可疑交易報(bào)告或案件線索
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A.制度完善程度
B.機(jī)制合理性
C.技術(shù)保障能力
D.客戶身份識(shí)別
A.核對(duì)客戶的有效身份證件或其他身份證明文件
B.若是身份證，則通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查無(wú)誤后方可支付
C.如為代辦，可只審核代理人身份，不必審核被代理人身份
D.如為代辦，應(yīng)同時(shí)審核代理人和被代理人身份
A.2002年
B.2007年
C.2008年
D.2009年
A.公司實(shí)際控制人
B.未被客戶披露但實(shí)際控制著金融交易過(guò)程的人
C.未被客戶披露但最終享有相關(guān)經(jīng)濟(jì)利益的人員
D.公司授權(quán)的經(jīng)辦業(yè)務(wù)人員
A.網(wǎng)上銀行
B.電話銀行
C.柜面小額存款業(yè)務(wù)
D.銀聯(lián)POS
最新試題
如客戶為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶，不要求登記控股股東或者實(shí)際控制人。
反洗錢(qián)合規(guī)部門(mén)及其負(fù)責(zé)人應(yīng)就可疑交易是否應(yīng)該上報(bào)充分表達(dá)自己的意見(jiàn)或有權(quán)決定是否上報(bào)可疑交易。
客戶為外國(guó)政要的，金融機(jī)構(gòu)無(wú)需了解其資金來(lái)源和用途。
采取批量開(kāi)卡方式的企業(yè)，對(duì)員工身份的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
反洗錢(qián)培訓(xùn)應(yīng)覆蓋高級(jí)管理人員、反洗錢(qián)主管部門(mén)成員及反洗錢(qián)專(zhuān)員、各業(yè)務(wù)條線人員。
反洗錢(qián)是金融機(jī)構(gòu)的全員性義務(wù)。
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶的證件到期時(shí)，無(wú)需提醒客戶更新資料信息。
只有當(dāng)客戶有業(yè)務(wù)需要辦理時(shí)，才存在金融機(jī)構(gòu)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)的問(wèn)題。
無(wú)卡無(wú)折存款不屬于一次性金融業(yè)務(wù)，但在客戶由他人代理辦理大額存款又無(wú)法提供被代理人身份證件等規(guī)定情形下，可參照一次性金融業(yè)務(wù)的要求開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作。
企業(yè)申請(qǐng)采取批量開(kāi)卡代發(fā)員工工資時(shí)，開(kāi)卡企業(yè)應(yīng)對(duì)員工身份的真實(shí)性承擔(dān)責(zé)任，且須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點(diǎn)辦理激活并當(dāng)場(chǎng)修改密碼后方能正常使用。