A.重要空白憑證預先蓋好印章備用
B.銀行內(nèi)部員工，為客戶代購、保管和傳送各類重要空白憑證
C.將重要空白憑證作教學實習或練習使用
D.自行在空白紙上打印憑證格式

A.任何員工不得同時具有同種業(yè)務的經(jīng)辦和授權(quán)權(quán)限
B.各級機構(gòu)必須至少同時擁有經(jīng)辦類柜員和核準類柜員方可正常辦理業(yè)務；核準柜員分為6、8、10級，原則上6、8級核準柜員由機構(gòu)的事中監(jiān)督人員、派駐業(yè)務經(jīng)理擔任，10級由機構(gòu)的派駐業(yè)務經(jīng)理（含）以上人員擔任（業(yè)務條線有具體要求的，以條線規(guī)定為準），但網(wǎng)點正職原則上不得擁有核心銀行系統(tǒng)柜員權(quán)限
C.柜員在設(shè)置核心銀行系統(tǒng)柜員類型的基礎(chǔ)上，根據(jù)業(yè)務需要，選擇是否設(shè)置外圍系統(tǒng)角色。原則上，經(jīng)辦類型柜員綁定外圍系統(tǒng)中的經(jīng)辦角色，核準柜員綁定外圍系統(tǒng)中的授權(quán)角色（業(yè)務條線有具體要求的，以條線規(guī)定為準）
D.任何員工不得同時具有同一外圍系統(tǒng)中的經(jīng)辦和授權(quán)權(quán)限

A.崗位職責分工是否合理明確
B.是否對風險環(huán)節(jié)設(shè)置必要的權(quán)限
C.派駐業(yè)務經(jīng)理能否完成業(yè)務指標
D.網(wǎng)點人員是否按照機構(gòu)負責人的所有指令辦理業(yè)務

A.不符處理率應達到100%
B.應在2個工作日內(nèi)進行處理
C.不符賬單包括余額不符和核印不符
D.應在5個工作日內(nèi)進行處理

A.客戶賬戶開立與對賬相分離
B.上門對賬與所經(jīng)辦業(yè)務相分離
C.對未達賬和賬款差錯的查核工作不返原崗處理
D.賬務核算/金融交易與對賬相分離