A.檢查業(yè)務(wù)背景是否真實(shí)、經(jīng)辦柜員業(yè)務(wù)操作是否合規(guī)、是否履行必要的審批手續(xù)、交易碼選擇是否準(zhǔn)確、交易信息是否填列完整
B.檢查BANCS外圍系統(tǒng)交易明細(xì)與業(yè)務(wù)資料是否一致
C.檢查BGL賬戶金融類交易原始業(yè)務(wù)資料、交易傳票是否完整
D.BGL賬戶賬號(hào)錄入是否正確。帶銷賬碼功能的BGL賬戶，銷賬碼記錄是否正確
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A.內(nèi)部人員嚴(yán)重失職，違反國(guó)家法律、銀行監(jiān)管法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度，經(jīng)判斷極有可能直接造成重大事故、重大經(jīng)濟(jì)損失
B.發(fā)生重大、違規(guī)業(yè)務(wù)差錯(cuò)
C.發(fā)現(xiàn)事件可能造成損害且情節(jié)嚴(yán)重
A.派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理管理系統(tǒng)
B.郵件方式
C.書(shū)面方式
D.口頭報(bào)告方式
A.責(zé)任落實(shí)原則
B.分類管理原則
C.可證實(shí)原則
D.動(dòng)態(tài)監(jiān)控原則
A.一道防線自我檢查或評(píng)估等系列活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題
B.各類監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查或評(píng)價(jià)及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)或評(píng)價(jià)
C.稽核部門檢查或評(píng)價(jià)
D.二道防線檢查、日常監(jiān)控或特定操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具（如操作風(fēng)險(xiǎn)與控制評(píng)估（RACA）、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（KRI）、損失數(shù)據(jù)搜集（LDC）等）
A.記賬崗位
B.交易錄入崗位
C.交易核準(zhǔn)崗位
最新試題
執(zhí)行732、752交易時(shí)，直接改變利息增量，不改變應(yīng)付利息欄位的值。
重要空白憑證的準(zhǔn)入必須依據(jù)省行運(yùn)營(yíng)控制部的文件執(zhí)行，非運(yùn)營(yíng)控制部準(zhǔn)入的重空類別不得納入重要空白憑證管理。
下列說(shuō)法正確的是，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理（）。
下列關(guān)于貸款調(diào)整業(yè)務(wù)描述正確的是（）。
下列哪些直系親屬關(guān)系證明是有效的（）
在與客戶建立金融業(yè)務(wù)關(guān)系，或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時(shí)，銀行可以不進(jìn)行客戶身份識(shí)別。
注冊(cè)驗(yàn)資賬戶的期限較短，一般為3-6個(gè)月。
下列何種情況下，銀行要收回原來(lái)向客戶開(kāi)出的所有存款證明（）
針對(duì)存量已掛失對(duì)賬簿的業(yè)務(wù)，可通過(guò)“000500補(bǔ)換發(fā)存折”交易，選擇“掛失換發(fā)”進(jìn)行處理。
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，銀行應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施。當(dāng)對(duì)客戶及其交易的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度發(fā)生變化時(shí)，銀行應(yīng)重新識(shí)別客戶身份，及時(shí)調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類，以確認(rèn)其身份和有關(guān)交易是否可疑。