A.所有涉及暫付暫收款項(xiàng)掛銷(xiāo)賬業(yè)務(wù)均需逐筆填寫(xiě)此表。.編號(hào)規(guī)則為：“四位年份”+“五位順序號(hào)”，順序號(hào)按機(jī)構(gòu)從00001起編號(hào)
B.若掛銷(xiāo)賬對(duì)轉(zhuǎn)方為9991001BGL賬戶(hù)時(shí)，需在備注欄位注明9991001BGL賬戶(hù)的資金來(lái)源和資金去處
C.若業(yè)務(wù)發(fā)起機(jī)構(gòu)與交易處理機(jī)構(gòu)為同一機(jī)構(gòu)，《申請(qǐng)書(shū)》一式兩聯(lián)：第一聯(lián)作交易憑證的附件；第二聯(lián)由業(yè)務(wù)發(fā)起機(jī)構(gòu)專(zhuān)管員專(zhuān)夾保管，作事后查考及銷(xiāo)賬的依據(jù)。若不為同一機(jī)構(gòu)，《申請(qǐng)書(shū)》一式三聯(lián)：第一聯(lián)作交易憑證的附件；第二聯(lián)由業(yè)務(wù)發(fā)起機(jī)構(gòu)專(zhuān)管員專(zhuān)夾保管，作事后查考及銷(xiāo)賬的依據(jù)；第三聯(lián)由交易處理部門(mén)保管
D.銷(xiāo)賬時(shí)，若部分銷(xiāo)賬，則先復(fù)印一張申請(qǐng)書(shū)，填寫(xiě)銷(xiāo)賬部分內(nèi)容，完成審批手續(xù)，作為銷(xiāo)賬憑證。專(zhuān)管員根據(jù)銷(xiāo)賬憑證在原件填寫(xiě)銷(xiāo)賬時(shí)間、金額、銷(xiāo)賬方賬號(hào)或核算碼。若發(fā)生超過(guò)三筆的銷(xiāo)賬，請(qǐng)?jiān)趥渥谖惶顚?xiě)其他銷(xiāo)賬交易發(fā)生的時(shí)間、金額、銷(xiāo)賬方賬號(hào)或核算碼。若備注欄位不足填寫(xiě)，可另附頁(yè)。其他業(yè)務(wù)如有需要，可按相應(yīng)要求增加聯(lián)數(shù)
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A.申請(qǐng)用戶(hù)和審批用戶(hù)在同一機(jī)構(gòu)中最多設(shè)置經(jīng)辦和復(fù)核用戶(hù)各兩名
B.每名TIMS用戶(hù)可以對(duì)應(yīng)一個(gè)以上用戶(hù)類(lèi)型
C.申請(qǐng)復(fù)核用戶(hù)和審批復(fù)核用戶(hù)由機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人轉(zhuǎn)授權(quán)人員擔(dān)任
D.TIMS用戶(hù)同時(shí)持有核心柜員身份時(shí)，必須符合與核心柜員類(lèi)型兼崗碼表的原則
A.錄入結(jié)匯業(yè)務(wù)時(shí)，境外個(gè)人證件號(hào)一欄不應(yīng)再輸入國(guó)別碼，國(guó)別碼后的證件號(hào)如含有字母應(yīng)一并輸入
B.錄入購(gòu)匯業(yè)務(wù)時(shí)，境外個(gè)人證件號(hào)需輸入三位字母的國(guó)別代碼及號(hào)碼
C.港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證錄入除國(guó)別碼外的前9位號(hào)碼（不含第1位字母）
D.臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證（含91版、97版）錄入除國(guó)別碼外的前8位號(hào)碼
A.禁止財(cái)富經(jīng)理、理財(cái)經(jīng)理、綜合客戶(hù)經(jīng)理?yè)碛芯哂蠦ANCS系統(tǒng)交易權(quán)限，但可設(shè)置XPAD系統(tǒng)“網(wǎng)點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理”角色或交易權(quán)限。嚴(yán)禁經(jīng)辦、復(fù)核人員自辦理財(cái)業(yè)務(wù)。系統(tǒng)柜員未變更前不得換崗
B.理財(cái)產(chǎn)品委托代辦服務(wù)嚴(yán)格限定在私人銀行和16家財(cái)富管理中心開(kāi)展，嚴(yán)禁跨機(jī)構(gòu)辦理。在開(kāi)展理財(cái)產(chǎn)品委托代辦業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)由客戶(hù)本人親自簽訂委托授權(quán)書(shū)，同時(shí)務(wù)必保證為客戶(hù)本人開(kāi)通短信通服務(wù)。委托代辦服務(wù)的受托人不得為中國(guó)銀行員工
C.個(gè)人理財(cái)?shù)馁~戶(hù)類(lèi)交易（包括資料修改、新增、變更）應(yīng)由客戶(hù)本人親臨柜臺(tái)辦理。個(gè)人理財(cái)賬戶(hù)的變更交易應(yīng)由網(wǎng)點(diǎn)行長(zhǎng)簽字后，由市分行、直屬支行個(gè)人金融部主任簽字核準(zhǔn)后方可辦理
D.各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)每日營(yíng)業(yè)終了，應(yīng)指定一名復(fù)核人員（事中或派駐經(jīng)理），通過(guò)XPAD系統(tǒng)下載并打印當(dāng)日網(wǎng)點(diǎn)客戶(hù)理財(cái)賬戶(hù)變更情況報(bào)表，與柜員傳票進(jìn)行逐筆勾對(duì)，確保憑證齊全、要素完整，并將報(bào)表隨當(dāng)天會(huì)計(jì)傳票留檔
A.聯(lián)名方可以為兩個(gè)美國(guó)國(guó)籍且已年滿(mǎn)18周歲的境外人士
B.后續(xù)業(yè)務(wù)只允許在開(kāi)戶(hù)網(wǎng)點(diǎn)辦理
C.不可開(kāi)立存款證明書(shū)
D.僅支持個(gè)人人民幣業(yè)務(wù)并可持卡開(kāi)立聯(lián)名賬戶(hù)
A.操作風(fēng)險(xiǎn)與控制評(píng)估流程（Risk And Control Assessment，RACA）是指總行各職能部門(mén)、各分行作為操作風(fēng)險(xiǎn)所有人，定期評(píng)估所管關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的操作風(fēng)險(xiǎn)及其控制，使用模板持續(xù)記錄并報(bào)告評(píng)估結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)化流程
B.操作風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（Key Risk Indicator，KRI）是指對(duì)一個(gè)或多個(gè)操作風(fēng)險(xiǎn)敞口，通過(guò)反映操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性或影響度或某一控制有效性，對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)或控制進(jìn)行定性或定量跟蹤監(jiān)測(cè)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理流程
C.操作風(fēng)險(xiǎn)重大事件報(bào)告流程（Significant Event Reporting Process，SERP）是對(duì)可能產(chǎn)生重大負(fù)面影響的操作風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行快速報(bào)告的流程，旨在確保重大事件能夠在發(fā)生后的第一時(shí)間上報(bào)高級(jí)管理層及相關(guān)各方，從而有效控制重大事件的負(fù)面影響
D.操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)搜集流程（Loss Data Collection，LDC）指操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)（包括損失事件信息和會(huì)計(jì)記錄中確認(rèn)的財(cái)務(wù)影響）的搜集、匯總、監(jiān)控、分析和報(bào)告工作
最新試題
注冊(cè)驗(yàn)資的臨時(shí)存款賬戶(hù)在驗(yàn)資期間只收不付，除驗(yàn)資不成功外，注冊(cè)資金在驗(yàn)資企業(yè)辦妥營(yíng)業(yè)執(zhí)照轉(zhuǎn)入基本戶(hù)后才能發(fā)生支出交易。
整改驗(yàn)證是指根據(jù)事先確定的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)整改單位執(zhí)行整改計(jì)劃的狀況及效果進(jìn)行核實(shí)、評(píng)價(jià)的管理活動(dòng)。整改驗(yàn)證一般是通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)核查、抽查、訪談或者非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)篩選和分析、調(diào)閱工作資料或文件、查看錄像等合理有效的方式進(jìn)行。
下列有關(guān)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）
支票用于提現(xiàn)的，必須符合國(guó)家現(xiàn)金管理的規(guī)定，結(jié)算賬戶(hù)能提取現(xiàn)金。
重空庫(kù)作為高風(fēng)險(xiǎn)部位，核心銀行系統(tǒng)重空庫(kù)交易的操作員與實(shí)物管理人員（即管庫(kù)員）應(yīng)相互分離，不得混崗操作。
下列關(guān)于賬戶(hù)管理規(guī)定表述正確的是（）
下列關(guān)于貸款調(diào)整業(yè)務(wù)描述正確的是（）。
針對(duì)屏蔽核心系統(tǒng)對(duì)賬簿掛失功能后新增丟失對(duì)賬簿，可直接通過(guò)“000500補(bǔ)換發(fā)存折”交易，選擇“破損換發(fā)”進(jìn)行處理。
下列關(guān)于存貸款計(jì)息期限的計(jì)算描述正確的是（）。
在與客戶(hù)建立金融業(yè)務(wù)關(guān)系，或者為客戶(hù)提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時(shí)，銀行可以不進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別。