基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關事項做出規(guī)定，至少應包括（）。
Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責
Ⅱ.合規(guī)管理部門的權限
Ⅲ.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責
Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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你可能感興趣的試題
A.財務管理
B.風險控制
C.公司治理
D.監(jiān)察稽核
基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為（）。
Ⅰ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量
Ⅱ.按照市場價格，進行市場交易，從而獲取利益
Ⅲ.以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量
Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權操縱市場，影響證券市場價格，制造證券市場假象
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為（）。
Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或將來的客戶
Ⅱ.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質
Ⅲ.參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往
Ⅳ.為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.公司董事會
B.公司監(jiān)事會
C.中國證監(jiān)會及相關派出機構
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
A.基金及公司存在重大經(jīng)營風險或者隱患
B.基金公司員工遲到早退
C.基金公司員工工資調整
D.基金發(fā)生虧損
最新試題
（）是調整基金從業(yè)人員與其所在機構之間關系的職業(yè)道德規(guī)范。
基金經(jīng)理甲因個人原因向公司提出辭職，但尚未完成工作移交，他便離開了公司。甲的行為違反了（）要求。
基金持有人與基金管理人之間是（），基金管理人和基金托管人應該按照基金法和基金合同中的約定，履行受托職責。
公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為（）。Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或將來的客戶Ⅱ.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質Ⅲ.參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往Ⅳ.為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則
某基金從業(yè)人員甲離職應聘到另一家基金公司，未經(jīng)公司許可，將公司客戶清單一并帶走，但并未向外部泄露相關信息，其行為違反了（）原則。
（）是指通過受教育者自身以外的力量，對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務和責任等職業(yè)道德核心內容的教育活動。
基金從業(yè)人員小張在工作中得到有關A股票的一些內幕信息，于是在一個私下場合暗示自己的女友小王購買該股票，這種行為違反了（）原則。
（）是業(yè)務人員上崗操作的指南。
基金經(jīng)理甲在任職A公司期間，把公司對某一行業(yè)的研究報告發(fā)送給了在B公司工作的同學乙，其行為違反了（）要求。
根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風險管理措施主要不包括（）。