A.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉
B.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制
C.建立風險導向的反洗錢防控體系,合理配置資源
D.對銷售協議的簽訂進行合規(guī)審核,對銷售機構簽約前進行審慎調查,嚴格選擇合作的基金銷售機構
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A.真實、準確、完整
B.合法、合規(guī)、有效
C.真實、準確、完整、及時
D.真實、有效、及時
A、基金份額在基金合同期限內固定不變
B、基金份額可以在依法設立的證券交易所交易
C、基金份額證券交易所上市交易,基金份額持有人可以申請贖回
D、封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期或者轉為開放式
以下屬于合規(guī)檢查內容的是()。
Ⅰ.公司是否獨立運作
Ⅱ.股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效制衡
Ⅲ.公司相關會議的原始會議記錄及會議紀要是否真實、準確、完整,是否按規(guī)定存檔
Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責,特別是獨立董事是否獨立、客觀、公正地發(fā)表意見
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.誠信體系不健全
B.合規(guī)管理意識缺乏
C.公司財務管理制度不嚴謹
D.高層管理人員重視不夠
一般來說,基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序()。
Ⅰ.制定合規(guī)審核機制
Ⅱ.合規(guī)審核調查
Ⅲ.合規(guī)審核處罰
Ⅳ.合規(guī)審核評價
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金經理甲因個人原因向公司提出辭職,但尚未完成工作移交,他便離開了公司。甲的行為違反了()要求。
一般來說,基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序()。Ⅰ.制定合規(guī)審核機制Ⅱ.合規(guī)審核調查Ⅲ.合規(guī)審核處罰Ⅳ.合規(guī)審核評價
基金管理人的合規(guī)管理涉及的內容不包括()。
()是指通過受教育者自身以外的力量,對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務和責任等職業(yè)道德核心內容的教育活動。
下述各項中()不是道德與法律的區(qū)別。
基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為()。Ⅰ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券成交量Ⅱ.按照市場價格,進行市場交易,從而獲取利益Ⅲ.以自己為交易對象,進行不轉移所有權的自買自賣,影響證券交易價格或者證券成交量Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的,利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權操縱市場,影響證券市場價格,制造證券市場假象
經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉移公司資產等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求,應當予以抵制,并立即向()報告。
基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則,以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序,并對合規(guī)管理職能的有關事項做出規(guī)定,至少應包括()。Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責Ⅱ.合規(guī)管理部門的權限Ⅲ.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置
根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》,反洗錢合規(guī)性風險管理措施主要不包括()。
在企業(yè)風險管理基本框架的內容中,內部環(huán)境的要素不包括()。